Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriAi sensi dell'art. 56 del TUF, la Banca d'Italia, di propria iniziativa o su proposta formulata dalla Consob nell'ambito delle sue competenze, può disporre lo scioglimento degli organi con funzione di amministrazione e di controllo delle Sim, delle società di gestione del risparmio, delle Sicav e delle Sicaf quando:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriAlla luce delle disposizioni contenute nel Testo Unico della Finanza, al fine di integrare la tutela offerta dal sistema di indennizzo del Paese di origine, le succursali di imprese di investimento insediate in Italia possono aderire a un sistema di indennizzo:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriAlla luce delle disposizioni contenute nel Testo Unico della Finanza, il rilascio dell'autorizzazione alla prestazione di servizi e attività di investimento è subordinato:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriIn caso di controversie sorte fra investitori e soggetti abilitati e relative alla prestazione di servizi e di attività di investimento:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriIn caso di inosservanza del divieto di diritto di voto per le partecipazioni nel capitale di una SIM in difetto dei previsti requisiti di onorabilità, la deliberazione o il diverso atto, adottati con il voto o, comunque, il contributo determinanti di tali partecipazioni sono:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriIn caso di violazione da parte di imprese di investimento comunitarie con succursale in Italia delle disposizioni loro applicabili ai sensi del Testo Unico della Finanza:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriIn caso di violazione da parte di SIM delle disposizioni loro applicabili ai sensi del Testo Unico della Finanza:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriIn caso di violazione da parte di SIM e di società di gestione del risparmio delle disposizioni loro applicabili, chi può ordinare alle stesse di porre termine a tali irregolarità?

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriIn un'operazione di sottoscrizione di titoli obbligazionari il soggetto abilitato che effettua l'operazione lede i diritti dei sottoscrittori privati. In tale situazione, le associazioni dei consumatori inserite nell'elenco di cui all'articolo 137 del decreto legislativo 6 settembre 2005 n. 206:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriLa Banca d'Italia può vietare a una SIM che ha violato disposizioni del Testo unico della Finanza di intraprendere nuove operazioni?

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriNel caso di controversie sorte tra investitori e soggetti abilitati relative alla prestazione di servizi e di attività di investimento e di servizi accessori e di gestione collettiva del risparmio:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriNel caso in cui la CONSOB abbia ordinato a una SIM di porre termine alla violazione di disposizioni previste dal Testo Unico della Finanza, essa può altresì, sentita la Banca d'Italia:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriNel caso un gruppo di investitori abbia ricevuto un danno da parte di una banca a seguito della prestazione del servizio di negoziazione per conto proprio, la controversia, in base all'articolo 32 ter del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, può essere conclusa con una risoluzione stragiudiziale?

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriPer la risoluzione stragiudiziale di controversie sorte fra investitori e soggetti abilitati e relative alla prestazione di servizi e di attività di investimento e di servizi accessori e di gestione collettiva del risparmio:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriQuali dei seguenti soggetti possono agire a tutela degli interessi collettivi degli investitori connessi alla prestazione di servizi e attività di investimento?

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriSalvo che aderiscano a un sistema di indennizzo estero equivalente, le succursali di imprese di investimento e di banche extracomunitarie insediate in Italia:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriSecondo le disposizioni previste dall'articolo 59 del Testo Unico della Finanza in tema di sistemi di indennizzo:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriSecondo le indicazioni contenute nell'articolo 51 del Testo Unico della Finanza:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriUn gruppo di investitori ha in essere una controversia con un soggetto abilitato sorta a seguito della prestazione del servizio di esecuzione ordini per conto di clienti. In base all'articolo 32 ter del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, tale controversia può essere conclusa con:

Servizi e attività di investimento - Tutela investitoriUn gruppo di risparmiatori ha effettuato un investimento in borsa, acquistando tramite un intermediario le quote di un fondo comune di investimento. Qualora i risparmiatori ritengano di aver sofferto un "danno", a quale dei seguenti soggetti possono rivolgersi per tutelare i propri interessi?

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