Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 1 dell'art. 62-quater del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in tema di vigilanza regolamentare e informativa sulle sedi di negoziazione all'ingrosso, quale autorità individua gli obblighi informativi e di comunicazione dei gestori delle sedi di negoziazione all'ingrosso dei titoli di Stato nei propri confronti?
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 1 dell'art. 79-vicies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in tema di crisi dei depositari centrali, nel caso di accertate gravi irregolarità, quale autorità dispone con decreto la nomina di uno o più commissari straordinari per l'amministrazione del depositario centrale di titoli?
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 1 dell'articolo 79-vicies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in tema di crisi dei depositari centrali, nel caso di accertate gravi irregolarità, quale autorità può disporre lo scioglimento degli organi amministrativi dei depositari centrali stabiliti nel territorio della Repubblica e con quali modalità?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 2 dell'art. 62 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di vigilanza sulle sedi di negoziazione, quale autorità vigila affinché la regolamentazione del mercato regolamentato e le regole delle altre sedi di negoziazione, adottate dai relativi gestori, siano idonee ad assicurare l'effettivo conseguimento della trasparenza del mercato, l'ordinato svolgimento delle negoziazioni e la tutela degli investitori?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 2 dell'art. 62-quater del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), per le sedi di negoziazione all'ingrosso di titoli di Stato, i poteri regolamentari, previsti dal comma 4 dell'art. 64 dello stesso TUF, in base ai quali la Consob, tra l'altro, stabilisce i requisiti generali di organizzazione del gestore del mercato regolamentato, sono esercitati d'intesa con:
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 2 dell'art. 62-quater del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), per le sedi di negoziazione all'ingrosso di titoli di Stato, i poteri regolamentari, previsti dal comma 6 dell'art. 64-bis dello stesso TUF, in base ai quali la Consob, tra l'altro, disciplina contenuto, termini e modalità di pubblicazione da parte del gestore del mercato regolamentato delle informazioni relative ai partecipanti al capitale, sono esercitati d'intesa con:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 2 dell'art. 62-ter del d. lgs. n. 59/1998 (TUF), in materia di vigilanza sulle sedi di negoziazione all'ingrosso, quale autorità può richiedere ai gestori delle sedi di negoziazione le opportune modifiche idonee a eliminare le disfunzioni riscontrate, al fine di assicurare una negoziazione corretta e ordinata e un'esecuzione efficiente degli ordini?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 2 dell'art. 62-ter del d. lgs. n. 59/1998 (TUF), in materia di vigilanza sulle sedi di negoziazione all'ingrosso, quale autorità vigila affinché la regolamentazione del mercato regolamentato all'ingrosso di titoli di Stato e le regole delle altre sedi di negoziazione all'ingrosso di titoli di Stato, adottate dai relativi gestori, siano idonee ad assicurare una negoziazione corretta e ordinata e un'esecuzione efficiente degli ordini?
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 2 dell'art. 64-quinquies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di revoca dell'autorizzazione, provvedimenti straordinari a tutela del mercato e crisi del gestore del mercato regolamentato, chi dispone lo scioglimento degli organi amministrativi e di controllo del gestore del mercato?
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 3 dell'art. 62 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di vigilanza sulle sedi di negoziazione, quale autorità, in caso di necessità e urgenza, adotta nei confronti dei mercati regolamentati e per assicurare la trasparenza, l'ordinato svolgimento delle negoziazioni e la tutela degli investitori, i provvedimenti necessari, anche sostituendosi al gestore del mercato regolamentato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 3 dell'art. 62-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di vigilanza sulle sedi di negoziazione all'ingrosso, quale autorità può sostituire il gestore del mercato regolamentato, in caso di necessità e urgenza, per adottare, nei confronti dei mercati regolamentati, i provvedimenti necessari all'efficienza complessiva del mercato e all'ordinato svolgimento delle negoziazioni?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 4 dell'art. 62-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di vigilanza sulle sedi di negoziazione all'ingrosso, al fine di coordinare l'esercizio delle proprie funzioni di vigilanza e di ridurre al minimo gli oneri gravanti sulle sedi di negoziazione all'ingrosso:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 5 dell'art. 64-quinquies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di revoca dell'autorizzazione, provvedimenti straordinari a tutela del mercato e crisi del gestore del mercato regolamentato, chi promuove gli accordi necessari ad assicurare la continuità delle negoziazioni in caso di gravi irregolarità nell'amministrazione del gestore del mercato regolamentato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 5 dell'art. 64-quinquies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di revoca dell'autorizzazione, provvedimenti straordinari a tutela del mercato e crisi del gestore del mercato regolamentato, chi promuove gli accordi necessari ad assicurare la continuità delle negoziazioni in caso di gravi irregolarità nella gestione del mercato regolamentato?
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi dell'art. 6 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), gli obblighi dei soggetti abilitati relativi alla prestazione dei servizi e delle attività di investimento e alla gestione collettiva del risparmio, in materia di gestione del rischio dell'impresa sono disciplinati:
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi dell'art. 6 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), gli obblighi delle Sim in materia di modalità di deposito e di sub-deposito degli strumenti finanziari e del denaro di pertinenza della clientela sono disciplinati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi dell'articolo 3 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza):
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi dell'articolo 6 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), da chi sono individuati, con regolamento, i criteri di identificazione dei soggetti pubblici che su richiesta possono essere trattati come clienti professionali?
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators In base a quanto previsto dal comma 10 dell'articolo 4 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), fatti salvi i casi previsti dalla legge per le indagini relative a violazioni sanzionate penalmente, i dati in possesso della Consob in ragione della sua attività di vigilanza sono coperti dal segreto d'ufficio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators In base a quanto previsto dal comma 2-bis dell'articolo 4 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), la Consob e la Banca d'Italia possono concludere con le autorità competenti degli Stati membri dell'Unione europea accordi di collaborazione che prevedono la delega reciproca di compiti di vigilanza?

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