Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi dell'articolo 29 del provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, quale delle seguenti condizioni deve essere soddisfatta nella conservazione delle registrazioni relative ai servizi prestati e alle operazioni effettuate dagli intermediari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi della disciplina degli obblighi in materia di conservazione delle registrazioni relative ai servizi prestati e alle operazioni effettuate, l'intermediario deve:
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Con quale modalità gli intermediari devono conservare le informazioni relative ai servizi e alle operazioni effettuate e la documentazione contrattuale riguardante ciascun cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Gli intermediari conservano la documentazione contrattuale riguardante la disciplina del rapporto con il cliente per la durata del rapporto con lo stesso e per:
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Gli intermediari sono tenuti a conservare registrazioni relative a:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni In materia di conservazione delle registrazioni, ai sensi dell'articolo 29 del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, si prevede, tra l'altro, che:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni In materia di conservazione delle registrazioni, l'articolo 29 del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, dispone, tra l'altro, che:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni L'articolo 29 del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, prevede in materia di conservazione delle registrazioni, tra l'altro, che:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni L'elenco delle registrazioni che gli intermediari sono tenuti a conservare è pubblicato con apposita comunicazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni La disciplina relativa alla conservazione delle registrazioni prevista per gli intermediari italiani dall'articolo 29 del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, si applica anche:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni La disciplina relativa alla conservazione delle registrazioni, prevista dall'articolo 29 del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, per gli intermediari italiani si applica anche:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Per quanto tempo gli intermediari sono tenuti a conservare le registrazioni relative ai servizi prestati e alle operazioni effettuate?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Quale delle seguenti condizioni deve essere soddisfatta nella conservazione delle registrazioni relative ai servizi prestati e alle operazioni effettuate dagli intermediari, a norma dell'articolo 29 del provvedimento congiunto Banca d'Italia/CONSOB 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Quale delle seguenti condizioni deve essere soddisfatta nella conservazione delle registrazioni relative ai servizi prestati e alle operazioni effettuate dagli intermediari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Secondo l'articolo 29 del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, le registrazioni dei servizi prestati e delle operazioni effettuate dagli intermediari sono conservate:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi dell'articolo 8 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, in tema di vigilanza informativa, la Banca d'Italia nell'ambito delle sue competenze, può esercitare sui soggetti abilitati il potere di procedere ad audizione personale di un soggetto informato sui fatti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Con riferimento alla gestione collettiva del risparmio, la competenza per l'esercizio della vigilanza sui soggetti abilitati in materia di organizzazione amministrativa e contabile spetta:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Da chi sono disciplinate, con regolamento, le regole applicabili agli OICR aventi a oggetto i criteri e i divieti relativi all'attività di investimento, avuto riguardo anche ai rapporti di gruppo?
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Da chi sono individuati con regolamento i criteri di identificazione dei soggetti pubblici che su richiesta possono essere trattati come professionali?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Gli obblighi dei soggetti abilitati - in materia di procedure, anche di controllo interno, per la corretta e trasparente prestazione dei servizi di investimento e delle attività di investimento nonché della gestione collettiva del risparmio - sono disciplinati:

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