Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole di presentazione e comportamentoIl consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Gianni Laconi, dopo aver fissato un appuntamento via telefono, incontra per la prima volta un potenziale cliente. In tale situazione, ai sensi dell'art. 108 della delibera Consob 16190, il consulente:

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole di presentazione e comportamentoIl signor Bianchi consegna al proprio consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede un assegno bancario girato al soggetto abilitato per conto del quale il consulente opera. Ai sensi dell'art. 108 della delibera Consob 16190, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole di presentazione e comportamentoIl signor Vargiu, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della Banca XXX, ha concluso il collocamento di uno strumento finanziario presso il cliente Bianchi. Il cliente Bianchi consegna al signor Vargiu un assegno di 3.500 euro intestato alla Banca XXX. In tale situazione, ai sensi dell'art. 108 della delibera Consob 16190, il consulente può accettare l'assegno:

RISPOSTA Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole di presentazione e comportamentoIl signor Vargiu, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca XXX, ha ricevuto un finanziamento da un cliente. In tale situazione, ai sensi dell'art. 108 della delibera Consob 16190, il consulente:

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole di presentazione e comportamentoNell'offerta fuori sede del servizio di consulenza in materia di investimenti se il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede chiede al cliente informazioni circa la sua situazione finanziaria, il consulente, ai sensi dell'allegato n. 4 alla delibera Consob 16190:

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole di presentazione e comportamentoSecondo l'art. 108 della delibera Consob 16190, al fine di velocizzare l'inserimento di un ordine, il signor Vargiu, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca XXX, non può usare i codici di accesso telematico ai rapporti di pertinenza del cliente o del potenziale cliente o comunque al medesimo collegati, salvo che il contratto stipulato dall'intermediario con il cliente lo preveda e sempre che:

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole di presentazione e comportamentoSecondo l'art. 108 della delibera Consob 16190, nel caso in cui un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede raccolga una disposizione da parte di un cliente senza verificare l'identità del cliente stesso, il consulente:

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole di presentazione e comportamentoSi consideri un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che consegna a un cliente copia del prospetto informativo prima che questi firmi il documento di sottoscrizione di prodotti finanziari. Il consulente ha agito seguendo in line con le disposizioni contenute nell'allegato n. 4 alla delibera Consob 16190?

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole di presentazione e comportamentoSi consideri un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che riceve da un potenziale cliente strumenti finanziari al portatore. Tale comportamento è corretto ai sensi dell'art. 108 della delibera Consob 16190?

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole generali di comportamentoIl signor Gusalla, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca XXX, ha utilizzato delle informazioni ricevute da un potenziale cliente per interessi diversi da quelli strettamente professionali. In tale situazione, ai sensi dell'art. 107 della delibera Consob 16190, il signor Gusalla:

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole generali di comportamentoIl signor Rossi, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca XXX, acquisisce da un potenziale cliente informazioni riservate. In tale situazione, ai sensi dell'art. 107 della delibera Consob 16190, il signor Rossi è tenuto a mantenere la riservatezza su tali informazioni?

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole generali di comportamentoL'autorità di vigilanza richiede al consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Mario Colombo informazioni circa un suo cliente. Come si deve comportare il consulente a fronte di tale richiesta ai sensi dell'art. 107 della delibera Consob 16190?

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole generali di comportamentoSe il signor Carli, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, non osserva le procedure previste dal codice interno di comportamento della propria banca egli, ai sensi dell'art. 107 della delibera Consob 16190:

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole generali di comportamentoSecondo l'art. 107 della delibera Consob 16190, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede:

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole generali di comportamentoSecondo l'art. 107 della delibera Consob 16190, i consulenti finanziaria abilitati all'offerta fuori sede devono osservare le disposizioni legislative, regolamentari e i codici di autodisciplina relativi alla attività della categoria del soggetto abilitato per conto del quale operano?

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole generali di comportamentoSecondo l'art. 107 della delibera Consob 16190, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, in ordine alle informazioni acquisite dai clienti o dai potenziali clienti o di cui comunque disponga in ragione della propria attività, è tenuto a mantenere la riservatezza nei confronti del soggetto i cui servizi e attività di investimento, strumenti o prodotti sono offerti?

Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Regole generali di comportamentoSecondo l'art. 107 della delibera Consob 16190, in materia di regole generali di comportamento, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede sono sempre tenuti a mantenere la riservatezza sulle informazioni acquisite dai clienti e dai potenziali clienti?

Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unicoAi sensi dell'art. 97 della delibera Consob 16190, chi tiene a disposizione del pubblico l'Albo unico dei consulenti finanziari aggiornato con modalità idonee ad assicurarne la massima diffusione?

Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unicoAi sensi dell'art. 97 della delibera Consob 16190, gli eventuali provvedimenti di sospensione cautelare in essere nei confronti del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede sono indicati nell'Albo unico dei consulenti finanziari?

Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unicoAi sensi dell'art. 97 della delibera Consob 16190, l'Albo unico dei consulenti finanziari è tenuto aggiornato, a disposizione del pubblico:

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