Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole di presentazione e comportamento Il promotore Gianni Laconi, dopo aver fissato un appuntamento via telefono, incontra per la prima volta un potenziale cliente. In tale situazione il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole di presentazione e comportamento Il signor Bianchi consegna al proprio promotore finanziario un assegno bancario girato al soggetto abilitato per conto del quale il promotore finanziario opera. Il promotore finanziario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole di presentazione e comportamento Il signor Vargiu, promotore della Banca XXX, ha concluso il collocamento di uno strumento finanziario presso il cliente Bianchi. Il cliente Bianchi consegna al signor Vargiu un assegno di 3.500 euro intestato alla Banca XXX. In tale situazione il promotore può accettare l'assegno:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole di presentazione e comportamento Il signor Vargiu, promotore finanziario della banca XXX, ha ricevuto un finanziamento da un cliente. In tale situazione il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole di presentazione e comportamento Nel caso in cui un promotore raccolga una disposizione da parte di un cliente senza verificare l'identità del cliente stesso, il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole di presentazione e comportamento Nel caso in cui venga modificato il domicilio al quale indirizzare la dichiarazione di recesso prevista nel collocamento di strumenti finanziari fuori sede, il promotore finanziario è tenuto a comunicarlo al cliente o potenziale cliente?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei promotori finanziari - Regole di presentazione e comportamento Nell'offerta fuori sede del servizio di consulenza in materia di investimenti se il promotore finanziario chiede al cliente informazioni circa la sua situazione finanziaria, il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole di presentazione e comportamento Si consideri un promotore finanziario che consegna a un cliente cliente copia del prospetto informativo prima che questi firmi il documento di sottoscrizione di prodotti finanziari. Il promotore ha agito seguendo le disposizioni regolamentari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole di presentazione e comportamento Si consideri un promotore finanziario che riceve da un potenziale cliente strumenti finanziari al portatore. Tale comportamento è corretto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole generali di comportamento I promotori devono osservare le disposizioni legislative, regolamentari e i codici di autodisciplina relativi alla attività della categoria del soggetto abilitato per conto del quale operano?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei promotori finanziari - Regole generali di comportamento I promotori finanziari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole generali di comportamento I promotori sono tenuti a mantenere la riservatezza sulle informazioni acquisite dai clienti e dai potenziali clienti o di cui comunque dispongano in ragione della propria attività?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei promotori finanziari - Regole generali di comportamento Il promotore, in ordine alle informazioni acquisite dai clienti o dai potenziali clienti o di cui comunque disponga in ragione della propria attività, è tenuto a mantenere la riservatezza nei confronti del soggetto i cui servizi e attività di investimento, strumenti o prodotti sono offerti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole generali di comportamento Il signor Gusalla, promotore finanziario della banca XXX, ha utilizzato delle informazioni ricevute da un potenziale cliente per interessi diversi da quelli strettamente professionali. In tale situazione il signor Gusalla:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole generali di comportamento Il signor Rossi, promotore finanziario della banca XXX, acquisisce da un potenziale cliente informazioni riservate. In tale situazione il signor Rossi è tenuto a mantenere la riservatezza su tali informazioni?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole generali di comportamento La CONSOB richiede al promotore finanziario Mario Colombo di avere notizie circa un suo cliente. Come si deve comportare il promotore a fronte di tale richiesta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Regole generali di comportamento Se il signor Carli, promotore finanziario, non osserva le procedure previste dal codice interno di comportamento della propria banca egli:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo promotori finanziari - Albo unico Ai sensi dell'articolo 97 della delibera CONSOB 16190/07, quale dei seguenti elementi è indicato nell'Albo dei promotori finanziari per ogni iscritto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo promotori finanziari - Albo unico Chi tiene a disposizione del pubblico l'Albo dei promotori finanziari aggiornato con modalità idonee ad assicurarne la massima diffusione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo promotori finanziari - Albo unico Gli eventuali provvedimenti di sospensione cautelare in essere nei confronti del promotore finanziario sono indicati nell'Albo?

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