Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento Il signor Gusalla, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca Alfa, ha utilizzato delle informazioni ricevute da un potenziale cliente per interessi diversi da quelli strettamente professionali. In tale situazione, ai sensi dell'art. 158 della delibera Consob 20307 del 2018, il signor Gusalla:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento Il signor Rossi, consulente finanziario autonomo, acquisisce dal Sig. Bianchi, un potenziale cliente, informazioni riservate. In tale situazione, ai sensi dell'art. 162 della delibera Consob 20307 del 2018, il signor Rossi è tenuto a mantenere la riservatezza su tali informazioni?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento L'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari richiede al consulente finanziario autonomo Mario Rossi informazioni circa un suo cliente. Ai sensi dell'art. 162 della delibera Consob 20307 del 2018, a fronte di tale richiesta, il Sig. Rossi:
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento Secondo l'art. 158 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, in ordine alle informazioni acquisite dai clienti o dai potenziali clienti, è tenuto a mantenere la riservatezza nei confronti del soggetto i cui servizi e attività di investimento, strumenti o prodotti sono offerti?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento Secondo l'art. 158 della delibera Consob 20307, i consulenti finanziaria abilitati all'offerta fuori sede devono osservare le disposizioni legislative, regolamentari e i codici di autodisciplina relativi alla attività della categoria del soggetto abilitato per conto del quale operano?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento Secondo l'art. 162 della delibera Consob 20307 del 2018, i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria possono accettare benefici monetari o non monetari forniti da terzi o da una persona che agisce per conto di terzi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento Secondo l'art. 162 della delibera Consob 20307 del 2018, i consulenti finanziari autonomi e le società di consulenza finanziaria possono accettare onorari o commissioni pagati da terzi o da una persona che agisce per conto di terzi?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento Secondo l'art. 162 della delibera Consob 20307 del 2018, i consulenti finanziari autonomi possono ricevere procure generali per il compimento di operazioni?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento Secondo l'art. 162 della delibera Consob 20307 del 2018, i consulenti finanziari autonomi possono usare le informazioni acquisite dai clienti o dai potenziali clienti per interessi diversi da quelli strettamente professionali?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento Secondo l'art. 162 della delibera Consob 20307 del 2018, le società di consulenza finanziaria devono sempre mantenere la riservatezza sulle informazioni acquisite dai clienti o dai potenziali clienti?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento Secondo l'art. 162 della delibera Consob 20307 del 2018, le società di consulenza finanziaria possono ricevere deleghe a disporre delle somme o dei valori di pertinenza dei clienti?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Requisiti di conoscenza e competenza Ai sensi del comma 1 dell'art. 80 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di poter prestare ai clienti la consulenza in materia di investimenti, quale tra i seguenti requisiti di conoscenza e di esperienza i membri del personale degli intermediari devono possedere?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Requisiti di conoscenza e competenza Ai sensi del comma 1 dell'art. 80 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di poter prestare ai clienti la consulenza in materia di investimenti, quale tra i seguenti requisiti di conoscenza e di esperienza i membri del personale degli intermediari devono possedere?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Requisiti di conoscenza e competenza Ai sensi del comma 1 dell'art. 80 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di poter prestare ai clienti la consulenza in materia di investimenti, quale tra i seguenti requisiti di conoscenza e di esperienza i membri del personale degli intermediari devono possedere?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Requisiti di conoscenza e competenza Ai sensi del comma 1 dell'art. 80 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di poter prestare ai clienti la consulenza in materia di investimenti, quale tra i seguenti requisiti di conoscenza e di esperienza i membri del personale degli intermediari devono possedere?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Requisiti di conoscenza e competenza Ai sensi del comma 1 dell'art. 80 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di poter prestare ai clienti la consulenza in materia di investimenti, quale tra i seguenti requisiti di conoscenza e di esperienza i membri del personale degli intermediari devono possedere?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Requisiti di conoscenza e competenza Ai sensi del comma 1 dell'art. 80 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di poter prestare ai clienti la consulenza in materia di investimenti, quale tra i seguenti requisiti di conoscenza e di esperienza i membri del personale degli intermediari devono possedere?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Requisiti di conoscenza e competenza Ai sensi del comma 11 dell'art. 79 della delibera Consob 20307 del 2018, l'esperienza lavorativa idonea a dimostrare la capacità di fornire informazioni ai clienti è maturata:
RISPOSTA    Attività dei consulenti finanziari - Requisiti di conoscenza e competenza Ai sensi del comma 2 dell'art. 79 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di poter fornire ai clienti informazioni riguardanti gli strumenti finanziari, quale tra i seguenti requisiti di conoscenza e di esperienza i membri del personale degli intermediari devono possedere?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Requisiti di conoscenza e competenza Ai sensi del comma 2 dell'art. 79 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di poter fornire ai clienti informazioni riguardanti gli strumenti finanziari, quale tra i seguenti requisiti di conoscenza e di esperienza i membri del personale degli intermediari devono possedere?

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