Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede Ai sensi dell'articolo 30 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), costituisce offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda difficile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede Ai sensi dell'articolo 30 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede Ai sensi dell'articolo 30 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), l'offerta di propri strumenti finanziari rivolta ai componenti del consiglio di amministrazione ovvero del consiglio di gestione dell'emittente, della controllante ovvero delle sue controllate, effettuata presso le rispettive sedi o dipendenze, costituisce offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede Ai sensi dell'articolo 30, comma 3 lettera a), del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), l'offerta fuori sede di strumenti finanziari può essere effettuata dai soggetti autorizzati allo svolgimento del servizio di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede Quale delle seguenti affermazioni, riferite all'offerta fuori sede, è corretta ai sensi dell'art. 30 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede Quale delle seguenti affermazioni, riferite all'offerta fuori sede, è corretta ai sensi dell'articolo 30 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Offerta fuori sede Secondo il comma 4 dell'art. 30 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), ove l'offerta fuori sede abbia per oggetto servizi e attività prestati da altri intermediari, le Sim, le imprese di investimento UE, le imprese di paesi terzi e le banche devono essere autorizzate allo svolgimento dei servizi di:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Ruolo del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Ai sensi dell'art. 124 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di offerta fuori sede, una impresa di investimento UE che intende offrire fuori sede fondi pensione aperti si deve avvalere di consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Ruolo del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Ai sensi dell'art. 124 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di offerta fuori sede, una SIM che intende offrire fuori sede fondi pensione aperti si deve avvalere di consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda difficile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Ruolo del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Ai sensi dell'art. 31 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Ruolo del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Ai sensi dell'articolo 31 del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 (Testo Unico della Finanza), quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Ruolo del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede In base all'art. 31 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Ruolo del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Quale delle seguenti affermazioni è corretta ai sensi dell'art. 31 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF)?
RISPOSTA   Domanda difficile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Ruolo del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Secondo l'art. 31 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede stabiliti sul territorio della Repubblica di cui si avvalgono le imprese di investimento UE e le banche UE sono equiparati, ai fini dell'applicazione delle regole di condotta:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Ruolo del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Secondo l'articolo 124 della delibera Consob 20307 del 2018, nell'attività di offerta fuori sede di strumenti finanziari e di servizi e attività di investimento, le imprese di investimento UE e le banche si devono avvalere di consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Ruolo del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Un intermediario distribuisce prodotti finanziari assicurativi per il tramite di consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede. Ai sensi dell'art. 132 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario fornisce ai clienti informazioni perché essi possano prendere le decisioni in materia di investimenti con cognizione di causa. Tali informazioni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Soggetti Ai sensi del comma 1 dell'art. 125 della delibera Consob 20307 del 2018, a quali dei seguenti servizi devono essere autorizzate le banche italiane e di paesi terzi affinché possano procedere alla promozione e al collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza di servizi e attività di investimento prestati da altri intermediari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Soggetti Ai sensi del comma 1 dell'art. 125 della delibera Consob 20307 del 2018, le banche di paesi terzi possono procedere alla promozione e al collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza di servizi e attività di investimento prestati da altri intermediari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Soggetti Ai sensi del comma 1 dell'art. 125 della delibera Consob 20307 del 2018, le banche italiane e di paesi terzi possono procedere alla promozione e al collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza di prodotti finanziari e di servizi e attività di investimento prestati da altri intermediari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Soggetti Ai sensi del comma 1 dell'art. 125 della delibera Consob 20307 del 2018, le banche italiane e le imprese di investimento UE con succursale in Italia possono procedere alla promozione e al collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza di servizi e attività di investimento prestati da altri intermediari?

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