Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - SvolgimentoNella promozione e nel collocamento a distanza i soggetti autorizzati forniscono al cliente al dettaglio o potenziale cliente al dettaglio:
RISPOSTA   Domanda difficile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - SvolgimentoPer "tecniche di comunicazione a distanza" si intendono le tecniche di contatto con la clientela:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - SvolgimentoSe una banca promuove e colloca strumenti finanziari mediante tecniche di comunicazione a distanza:
RISPOSTA    Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - SvolgimentoUn intermediario che promuove e colloca i propri servizi di investimento mediante tecniche di comunicazione a distanza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - SvolgimentoUn soggetto abilitato che, nella promozione o nel collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza del servizio di gestione di portafogli, non ottiene da un potenziale cliente informazioni relative agli obiettivi di investimento:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - SvolgimentoUna banca contatta un cliente al dettaglio via telefono al fine di promuovere e collocare uno strumento finanziario. In tale situazione:
RISPOSTA   Domanda difficile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - SvolgimentoUna banca effettua il servizio di collocamento di strumenti finanziari mediante tecniche di comunicazione a distanza. Un cliente a cui la banca si rivolge non fornisce informazioni circa i propri obiettivi di investimento. In tale situazione, la banca:
RISPOSTA    Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - SvolgimentoUna banca promuove e colloca il servizio di consulenza in materia di investimenti mediante tecniche di comunicazione a distanza. Un cliente a cui la banca si rivolge si rifiuta di fornire informazioni circa la propria situazione finanziaria. In tale situazione, ai sensi dell'art. 81 della delibera CONSOB 16190/2007, la banca:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - SvolgimentoUna banca promuove e colloca mediante tecniche di comunicazione a distanza il servizio di gestione di portafogli. In tale situazione la banca deve valutare che una specifica operazione realizzata nel quadro della prestazione del servizio di gestione di portafogli corrisponda agli obiettivi di investimento del cliente, ai sensi dell'art. 81 della delibera CONSOB 16190/2007?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - SvolgimentoUna SIM promuove e colloca il servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti mediante tecniche di comunicazione a distanza. In tale situazione, secondo gli articoli 81 e 42 della delibera CONSOB 16190/2007, la SIM deve verificare che il cliente abbia il livello di esperienza e conoscenza necessario per comprendere i rischi che lo strumento o il servizio di investimento offerto o richiesto comporta?
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - La sanzione pecuniaria da 2.580 a 129.115 euroAi sensi dell'art. 110 della delibera Consob 16190, in caso di inosservanza degli obblighi dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede nei confronti dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari, di cui all' articolo 103 della stessa delibera, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede può essere sanzionato:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - La sanzione pecuniaria da 2.580 a 129.115 euroSi consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che viola la disposizione del Testo Unico della Finanza in base alla quale l'attività di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è svolta esclusivamente nell'interesse di un solo soggetto. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 il consulente può essere sanzionato mediante:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Provvedimenti cautelariAi sensi dell'art. 55 del Testo Unico della Finanza, la autorità di vigilanza, in caso di necessità e urgenza, può disporre in via cautelare la sospensione del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede dall'esercizio dell'attività, qualora sussistano elementi che facciano presumere l'esistenza di gravi violazioni di legge, ovvero di disposizioni generali o particolari impartite dalla CONSOB stessa, per un periodo massimo di:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Provvedimenti cautelariIl signor Bianchi, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca Alfa S.p.A., ha assunto la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti contro la fede pubblica. In tale situazione, ai sensi dell'art. 55 del Testo Unico della Finanza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Provvedimenti cautelariIl signor Rossi, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca Delta S.p.A., ha assunto la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti contro il patrimonio. In tale situazione, ai sensi dell'art. 55 del Testo Unico della Finanza :
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Provvedimenti cautelariIn base all'articolo 55 del Testo Unico della Finanza, per quanto tempo può essere sospeso in via cautelare un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Provvedimenti cautelariLa autorità di vigilanza è in possesso di elementi che fanno presumere che il signor De Montis, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca Beta S.p.A., abbia commesso gravi violazioni di legge. In tale situazione, a norma dell'articolo 55 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, la autorità può disporre che, in caso di necessità e urgenza, il signor De Montis sia:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Provvedimenti cautelariSecondo l'art. 111 della delibera Consob 16190, ai fini dell'eventuale adozione della sospensione in via cautelare del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede l'autorità di vigilanza valuta la gravità degli elementi di cui dispone dando rilievo, oltre alle modalità di attuazione della condotta illecita e alla reiterazione della violazione, alla inosservanza di disposizioni:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Provvedimenti cautelariSi consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che assuma la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale per il reato di abusiva attività di raccolta del risparmio previsto dal titolo VIII del Testo Unico Bancario. In tale situazione, secondo l'art. 55 del Testo Unico della Finanza, il consulente può essere sospeso in via cautelare dall'esercizio dell'attività per un periodo massimo di:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Provvedimenti cautelariSi consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che assuma la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale per il reato di falso in prospetto previsto dall'articolo 173 bis del decreto legislativo 58/98. In tale situazione, ai sensi dell'art. 55 dello stesso decreto legislativo 58/98, il consulente:

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