Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Ai sensi dell'art. 127 della delibera Consob 20307 del 2018, nella promozione e collocamento di servizi di investimento mediante tecniche di comunicazione a distanza, una banca fornisce al cliente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Ai sensi dell'art. 127 della delibera Consob 20307 del 2018, nella promozione e nel collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza, gli intermediari forniscono ai clienti informazioni perché essi possano prendere le decisioni in materia di investimenti con cognizione di causa. Tali informazioni:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Ai sensi dell'art. 127 della delibera Consob 20307 del 2018, se una banca effettua la promozione e il collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza del servizio di gestione di portafogli presso clienti al dettaglio:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Ai sensi dell'art. 127 della delibera Consob 20307 del 2018, un intermediario che promuove e colloca i propri servizi di investimento mediante tecniche di comunicazione a distanza fornisce al cliente informazioni riferite ai costi e oneri connessi con periodicità regolare, e comunque almeno:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Ai sensi dell'articolo 127 della delibera Consob 20307 del 2018, nell'effettuare la promozione e il collocamento mediante tecniche di comunicazione a distanza del servizio di gestione di portafogli, un intermediario a ciò abilitato:
RISPOSTA   Domanda difficile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Ai sensi dell'articolo 32 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), per "tecniche di comunicazione a distanza" si intendono le tecniche di contatto con la clientela:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una banca contatta un cliente al dettaglio via telefono al fine di promuovere e collocare uno strumento finanziario. In tale situazione, ai sensi dell'art. 127 della delibera Consob 20307 del 2018, la banca:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una banca italiana promuove e colloca il servizio di consulenza in materia di investimenti mediante tecniche di comunicazione a distanza. Un cliente della banca si rifiuta di fornire informazioni circa la propria situazione finanziaria. Ai sensi dell'art. 127 della delibera Consob 20307 del 2018, la banca:
RISPOSTA   Domanda facile Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una banca UE con succursale in Italia promuove e colloca il servizio di gestione di portafogli mediante tecniche di comunicazione a distanza. Un cliente della banca si rifiuta di fornire informazioni circa la propria tolleranza al rischio. Ai sensi dell'art. 127 della delibera Consob 20307 del 2018, la banca:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una SIM promuove e colloca il servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti mediante tecniche di comunicazione a distanza. In tale situazione, ai sensi dell'art. 127 della delibera Consob 20307 del 2018, la SIM deve richiedere ai clienti informazioni in merito alla loro conoscenza ed esperienza, al fine di determinare se il servizio è appropriato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Promozione e collocamento a distanza e offerta fuori sede - Svolgimento Una SIM promuove e colloca mediante tecniche di comunicazione a distanza il servizio di gestione di portafogli. Ai sensi dell'art. 127 della delibera Consob 20307 del 2018, in tale situazione la SIM deve valutare che una specifica operazione realizzata nel quadro della prestazione del servizio di gestione di portafogli corrisponda agli obiettivi di investimento del cliente?
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari Ai sensi dell'art. 7-septies del TUF (d. lgs. n. 58/1998), qualora sussistano elementi che facciano presumere l'esistenza di gravi violazioni di disposizioni generali o particolari emanate in forza dello stesso TUF, l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari, in caso di necessità e urgenza, dispone in via cautelare la sospensione del consulente finanziario autonomo dell'attività per un periodo massimo di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari Il signor Bianchi, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca Alfa S.p.A., iscritto all'albo unico dei consulenti finanziari, ha assunto la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti contro la fede pubblica. In tale situazione, ai sensi dell'art. 7- septies del TUF (d. lgs. n. 58/1998):
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari Il signor Rossi, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca Delta S.p.A., iscritto all'albo unico dei consulenti finanziari, ha assunto la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti contro il patrimonio. In tale situazione, ai sensi dell'art. 7-septies del TUF (d. lgs. n. 58/1998):
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari L'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari (OCF) è in possesso di elementi che fanno presumere che la società di consulenza finanziaria Alfa, iscritta all'albo unico dei consulenti finanziari, abbia commesso gravi violazioni di legge. In tale situazione, a norma dell'art. 7- septies del TUF (d. lgs. n. 58/1998), OCF dispone che, in caso di necessità e urgenza, Alfa sia:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari Secondo il comma 1 dell'art. 181 della delibera Consob 20307 del 2018, ai fini dell'eventuale adozione della sospensione in via cautelare del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari valuta la gravità degli elementi di cui dispone dando rilievo, oltre alle modalità di attuazione della condotta illecita e alla reiterazione della violazione, alle violazioni di disposizioni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che assuma la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale per il reato di falso in prospetto previsto dall'articolo 173 bis del decreto legislativo 58/98. In tale situazione, ai sensi dell'art. 55 dello stesso decreto legislativo 58/98, il consulente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, iscritto all'albo unico dei consulenti finanziari, che assuma la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale per il reato di abusiva attività di raccolta del risparmio previsto dal titolo VIII del Testo Unico Bancario. Secondo l'art. 7-septies del TUF (d. lgs. n. 58/1998), il consulente è sospeso in via cautelare dall'esercizio dell'attività per un periodo massimo di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari Si consideri un consulente finanziario autonomo, iscritto all'albo unico dei consulenti finanziari, che assuma la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti contro l'economia pubblica. In tale situazione, secondo l'art. 7-septies del TUF (d. lgs. n. 58/1998):
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari Un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede ha assunto la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti in materia tributaria. Ai sensi dell'art. 55 del Testo Unico della Finanza, la autorità di vigilanza può decidere di:

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