Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoAi sensi dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, quale delle seguenti affermazioni, riferite alla prestazione dei servizi e delle attività di investimento e accessori, è corretta?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoAi sensi dell'articolo 21 del TUF, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, le banche italiane e quelle extracomunitarie e le società di gestione armonizzate:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoAi sensi dell'articolo 21 del TUF, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, le Sim:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoAi sensi dell'articolo 21 del TUF, nello svolgimento dei servizi, le imprese di investimento, le banche e le società di gestione del risparmio:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoAi sensi dell'articolo 21 del TUF, relativo alla prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, quale delle seguenti affermazioni è vera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoAi sensi dell'articolo 24 del Testo Unico della Finanza, in tema di gestione di portafogli le parti possono decidere di inserire nel contratto patti contrari alle disposizioni previste dalla relativa disciplina?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoAi sensi dell'articolo 25 bis del Testo Unico della Finanza, se il collegio sindacale, il consiglio di sorveglianza o il comitato per il controllo sulla gestione di un'impresa di assicurazione riscontrasse, nell'esercizio dei propri compiti, una violazione delle norme stabilite dal Testo Unico stesso in tema di svolgimento dei servizi di investimento devono informare:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoIl signor Corradi, cliente al dettaglio, detiene presso una SGR, nell'ambito di una gestione di portafogli, strumenti finanziari del valore di 100.000 euro. In tale situazione, a norma dell'articolo 22 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, su tale patrimonio:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoIn base a quanto disposto dall'art. 24 del Testo Unico della Finanza in relazione al servizio di gestione di portafogli:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoIn base all'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, le SIM:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoIn base alle disposizioni dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoNel caso in cui una banca presti a un cliente il servizio di gestione di portafogli senza stipulare un contratto scritto, allora il contratto è, secondo l'articolo 23 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoNella prestazione di un servizio di investimento a favore di un cliente al dettaglio una banca italiana identifica la presenza di un conflitto di interesse con il cliente. In questa situazione la banca, in base all'articolo 21 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoNello svolgimento del servizio di gestione di portafogli, a norma dell'articolo 24 del Testo Unico della Finanza, è possibile che la banca o l'impresa di investimento eserciti il diritto di voto riguardante gli strumenti finanziari in gestione?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoQuali poteri di vigilanza esercita la CONSOB nei confronti delle imprese di assicurazione che emettono prodotti finanziari ai sensi dell'articolo 25 bis del Testo Unico della Finanza?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoSecondo le disposizioni dell'art. 25 del Testo Unico della Finanza, le banche italiane autorizzate all'esercizio di servizi e attività di negoziazione per conto proprio e di esecuzione di ordini per conto della clientela possono operare in mercati regolamentati esteri?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoSecondo quanto previsto dall'art. 22 del Testo Unico della Finanza, è corretto affermare che "le imprese di investimento possono utilizzare, nell'interesse proprio o di terzi, gli strumenti finanziari di pertinenza dei clienti da esse detenuti a qualsiasi titolo"?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoSecondo quanto previsto dall'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e accessori i soggetti abilitati:
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoSi consideri una banca che, nella prestazione di un servizio di investimento, agisce in nome proprio e per conto del signor Rossi, classificato come cliente al dettaglio. Ai sensi dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza, tale situazione è ammissibile?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimentoUn'impresa di investimento americana ottiene l'autorizzazione all'esercizio di servizi e attività di negoziazione per conto proprio e di esecuzione di ordini per conto dei clienti. In tale situazione essa può operare nei mercati regolamentati italiani, a norma dell'articolo 25 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58?

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