Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti In base a quanto previsto dall'articolo 38 della delibera Consob 20307 del 2018, il contratto con i clienti al dettaglio relativo alla gestione di portafogli deve:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti In base al comma 1 dell'art. 23 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), il contratto relativo al servizio di gestione di portafogli:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti In base all'art. 23 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), nella prestazione dei servizi accessori nei confronti di un cliente, una banca può concludere un contratto di garanzia finanziaria con trasferimento del titolo di proprietà al fine di assicurare o coprire obbligazioni potenziali dello stesso cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti In base all'articolo 38 della delibera Consob 20307 del 2018, il contratto con i clienti al dettaglio relativo al servizio di gestione di portafogli deve indicare se il portafoglio del cliente può essere caratterizzato da effetto leva?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti L'articolo 37 della delibera Consob 20307 del 2018, che disciplina i contratti relativi alla prestazione di servizi di investimento, stabilisce che il contratto con i clienti al dettaglio:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti L'articolo 38 della delibera Consob 20307 del 2018 prevede che nei contratti con i clienti al dettaglio relativi alla gestione di portafogli si debba indicare anche:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti Nello svolgimento di un servizio accessorio un soggetto abilitato provoca danni al cliente. Ai sensi del comma 6 dell'art. 23 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), nel giudizio per il risarcimento del danno cagionato, il soggetto abilitato:
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti Secondo l'art. 23 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), i contratti relativi alla prestazione dei servizi di investimento sono redatti per iscritto. È possibile, tuttavia, che sia adottata una forma diversa per particolari tipi di contratto?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti Secondo l'articolo 23 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), nei contratti relativi alla prestazione dei servizi di investimento e dei servizi accessori, può essere inserita una pattuizione di rinvio agli usi per la determinazione del corrispettivo dovuto dal cliente e di ogni altro onere a suo carico?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Incentivi agli intermediari Ai sensi del comma 3 dell'articolo 52 della delibera Consob 20307 del 2018, che definisce i principi generali in materia di incentivi, nella prestazione di un servizio di investimento, gli intermediari possano ricevere:
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Incentivi agli intermediari Ai sensi dell'articolo 52 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di incentivi, nella prestazione dei servizi di investimento, gli intermediari possono percepire commissioni da un terzo soggetto diverso dal cliente?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Incentivi agli intermediari Ai sensi dell'articolo 52 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di incentivi, nella prestazione dei servizi di investimento, gli intermediari possono ricevere un beneficio non monetario fornito da un terzo soggetto diverso dal cliente?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Incentivi agli intermediari In base all'articolo 52 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di incentivi, un intermediario può ricevere un beneficio non monetario da un soggetto che agisce per conto di un cliente?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Incentivi agli intermediari L'articolo 52 della delibera Consob 20307 del 2018 prevede che, nella prestazione di un servizio di investimento, gli intermediari possano ricevere:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Incentivi agli intermediari Secondo l'articolo 52 della delibera Consob 20307 del 2018, che definisce i principi generali in materia di incentivi, è corretto affermare che “un intermediario può percepire compensi da un soggetto che opera per conto di un cliente”?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Incentivi agli intermediari Secondo l'articolo 52 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di incentivi, nella prestazione di servizi di investimento, un intermediario può pagare a un terzo dei compensi?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali A norma del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, quando si propongono per servizi di gestione del portafoglio ad un cliente, le imprese di investimento forniscono al cliente i dettagli di eventuali deleghe della gestione discrezionale della totalità o di una parte degli strumenti finanziari o dei fondi contenuti nel portafoglio del cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 2 dell'art. 36 della delibera CONSOB 20307/2018, gli intermediari forniscono ai clienti informazioni perché essi possano prendere le decisioni in materia di investimenti con cognizione di causa. Laddove applicabile, le informazioni su costi e oneri che occorre comunicare al cliente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 2 dell'art. 36 della delibera CONSOB 20307/2018, gli intermediari forniscono ai clienti informazioni perché essi possano prendere le decisioni in materia di investimenti con cognizione di causa. Le informazioni su costi e oneri, compresi quelli connessi al servizio di investimento, non causati dal verificarsi di un rischio di mercato sottostante:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 2 dell'art. 36 della delibera CONSOB 20307/2018, gli intermediari forniscono ai clienti informazioni perché essi possano prendere le decisioni in materia di investimenti con cognizione di causa. Tali informazioni:

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