Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni riguardanti la classificazione dei clienti, le imprese di investimento:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni sui costi e gli oneri dei servizi di investimento comunicate ai clienti, per calcolare ex ante i costi e gli oneri connessi ai servizi prestati, le imprese di investimento:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, le imprese di investimento sono tenute a mostrare ai clienti un'illustrazione che mostri l'effetto cumulativo dei costi sulla redditività che comporta la prestazione di servizi di investimento?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, nel caso in cui un cliente professionale di diritto chieda di essere inserito nella categoria dei clienti al dettaglio e di essere trattato come tale, l'impresa di investimento può accettare tale richiesta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, quale delle seguenti affermazioni, riferite alle informazioni che le imprese di investimento forniscono ai clienti circa l'eventuale diritto a richiedere una diversa classificazione, è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, quale delle seguenti affermazioni, riferite alle informazioni che le imprese di investimento indirizzano ai clienti al dettaglio, è vera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, quando le informazioni indirizzate dalle imprese di investimento ai potenziali clienti al dettaglio contengono un'indicazione dei risultati passati di uno strumento finanziario, tali informazioni forniscono dati appropriati sui risultati passati che sono basati su periodi completi di:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali In base al comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionali, le imprese di investimento hanno l'obbligo di fornire ai potenziali clienti una descrizione generale della natura e dei rischi degli strumenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali In base al comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionali, quando uno strumento finanziario è composto da due o più diversi strumenti finanziari, l'impresa di investimento:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali L'impresa di investimento Alfa detiene strumenti finanziari per conto del cliente Bianchi. Ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, Alfa può utilizzare tali strumenti per conto del cliente Rossi?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Le imprese di investimento forniscono ai clienti informazioni sui costi e sugli oneri dei servizi prestati. Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, se dovesse subentrare una modifica rilevante di tali informazioni, la notifica al cliente deve essere fatta su supporto durevole?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Le imprese di investimento forniscono ai clienti, laddove pertinenti, una descrizione della loro politica sui conflitti di interesse. Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, se dovesse subentrare una modifica rilevante delle informazioni contenute nella suddetta descrizione, un'impresa di investimento dovrebbe notificare tale modifica al cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Le imprese di investimento forniscono ai clienti, prima di prestare loro i servizi di investimento, una descrizione generale della natura e dei rischi degli strumenti finanziari. Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, cosa dovrà fare un'impresa di investimento qualora dovesse subentrare una modifica rilevante delle informazioni contenute nella suddetta descrizione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Se il conto che contiene fondi di un cliente al dettaglio di una impresa di investimento sarà soggetto a un ordinamento giuridico diverso da quello di uno Stato membro, ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Secondo il comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionali, in caso di strumenti finanziari che contemplano una garanzia fornita da un terzo:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Secondo il comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionali, la descrizione dei rischi degli strumenti finanziari include, ove pertinente per il tipo specifico di strumento e lo status e il livello di conoscenza del cliente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Secondo il comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni indirizzate dalle imprese di investimento ai clienti, tali informazioni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Secondo il comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, le imprese di investimento possono utilizzare per conto proprio strumenti finanziari detenuti per conto di un cliente al dettaglio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Secondo il comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307/2018, quando le informazioni rivolte ai clienti raffrontano servizi di investimento o accessori, le fonti di informazione usate per il raffronto devono essere specificate?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Si consideri il caso di un'impresa di investimento che debba descrivere a un cliente i rischi connessi a uno strumento obbligazionario. A norma del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, la descrizione fornita dall'intermediario deve contenere anche il rischio di perdita totale dell'investimento?

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