Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniGli intermediari che svolgono il servizio di gestione di portafogli per clienti al dettaglio, a norma dell'articolo 55 della delibera CONSOB 16190, devono comunicare al cliente eventuali perdite che superino una soglia predeterminata convenuta tra l'intermediario e il cliente?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniIn base a quanto previsto dall'art. 55 della delibera CONSOB 16190, quando gli intermediari che svolgono il servizio di gestione di portafogli per clienti al dettaglio devono comunicare al cliente eventuali perdite che superano la soglia predeterminata convenuta tra intermediario e cliente?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniIn base all'articolo 56 della delibera CONSOB 16190 in tema di rendiconti degli strumenti finanziari e delle disponibilità liquide della clientela , gli intermediari che detengono strumenti finanziari o disponibilità liquide dei clienti e prestano al cliente il servizio di gestione di portafogli:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniIn caso di ordini impartiti dai clienti telefonicamente, gli intermediari, secondo l'articolo 57 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniIn riferimento a quanto previsto dalla delibera CONSOB 16190 in materia di rendiconti e registrazioni, quale tra le seguenti affermazioni è vera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniL'articolo 53 della delibera CONSOB 16190 prevede che, nella prestazione del servizio di esecuzione di ordini, gli intermediari inviino al cliente al dettaglio un avviso :
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniNel servizio di gestione di portafogli per clienti al dettaglio, secondo l'art. 55 della delibera CONSOB 16190, oltre quale soglia di perdita scatta l'obbligo di comunicazione da parte dell'intermediario nei confronti del cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniSecondo quanto previsto dall'articolo 54 della delibera CONSOB 16190, in materia di rendiconti nel servizio di gestione di portafogli, i rendiconti periodici includono anche:
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PFAi fini dell'iscrizione all'Albo unico dei consulenti finanziari, secondo l'art. 4 del decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 1998, la documentazione da produrre per l'attestazione del possesso dei requisiti di professionalità del funzionario di banca addetto a uno dei servizi di investimento previsti dal decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 deve includere una dichiarazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PFAi sensi dell'art. 1 del decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 1998, salvi gli effetti della riabilitazione, la condanna con sentenza irrevocabile alla reclusione per un delitto contro la pubblica amministrazione comporta l'impossibilità di iscrizione all'Albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PFAi sensi dell'art. 4 del decreto del Ministro del Tesoro 472 del 1998, salvi gli effetti della riabilitazione, la condanna con sentenza irrevocabile alla reclusione per un delitto contro l'ordine pubblico comporta l'impossibilità di iscrizione all'Albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PFAi sensi dell'articolo 31 del decreto legislativo n. 58 del 1998, chi determina i requisiti di onorabilità e di professionalità per l'iscrizione all'Albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PFIn base all'art. 1 del decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 1998, a quali dei seguenti soggetti, condannati con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione, è interdetta la possibilità di iscrizione all'Albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PFSecondo l'art. 1 del decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 1998, coloro che si trovano in una delle condizioni di ineleggibilità o decadenza previste dall'articolo 2382 del codice civile possono essere iscritti all'Albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PFSecondo l'art. 4 del decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 1998, a quale dei seguenti soggetti è consentito l'accesso all'Albo unico dei consulenti finanziari senza la necessità di superare la prova valutativa , purché in possesso di titolo di studio adeguato ai sensi dell'art. 3 dello stesso decreto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PFSecondo l'art. 4 del decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 1998, un funzionario di impresa di investimento addetto all'attività di gestione collettiva del risparmio, in possesso di titolo di studio adeguato ai sensi dell'art. 3 dello stesso decreto, può ottenere l'iscrizione all'Albo unico dei consulenti finanziari senza dover sostenere la prova valutativa?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PFSecondo l'art. 4 del decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 1998, un funzionario di impresa di investimento addetto all'attività di gestione collettiva del risparmio, in possesso di titolo di studio adeguato ai sensi dell'art. 3 dello stesso decreto, può ottenere l'iscrizione all'Albo unico dei consulenti finanziari senza dover sostenere la prova valutativa?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Valutazione dell' adeguatezzaAi sensi dell'articolo 40 della delibera Consob 16190/2007, gli intermediari valutano che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro della prestazione del servizio di gestione di portafogli corrisponda agli obiettivi di investimento del cliente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Valutazione dell' appropriatezzaAi sensi dell'articolo 42 della delibera Consob 16190/2007, se l'intermediario Alfa ritiene che lo strumento non sia appropriato per il cliente Beta, può avvertire il cliente usando un formato standardizzato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Valutazione dell' appropriatezzaAi sensi dell'articolo 42 della delibera Consob 16190/2007, se le informazioni fornite dal potenziale cliente Alfa non sono ritenute sufficienti dall'intermediario Beta per valutare l'appropriatezza del servizio di investimento di cui Alfa chiede la prestazione, l'intermediario avverte il potenziale cliente che ne risulta impedita la valutazione di appropriatezza?

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