Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 3 dell'art. 10 della delibera Consob 20307/2018, quale autorità pronuncia la decadenza dell'autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento concessa a una SIM?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 3 dell'art. 10 della delibera Consob 20307/2018, una SIM deve dare inizio allo svolgimento dei servizi o attività di investimento autorizzati entro un anno dal rilascio della relativa autorizzazione, a pena di decadenza dell'autorizzazione medesima. Tale termine, secondo il comma 4 dello stesso articolo, non decorre se:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 3 dell'art. 4 della delibera Consob 20307 del 2018, all'albo di cui all'art. 20 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), in cui la Consob iscrive le Sim e le imprese di investimento dei paesi terzi diverse dalle banche, è allegato un elenco in cui sono iscritte:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi del comma 3 dell'art. 5 della delibera Consob 20307 del 2018, nella sezione dell'albo in cui la Consob iscrive le imprese di paesi terzi diversi dalle banche autorizzate a operare in Italia in regime di libera prestazione di servizi, per ciascuna impresa iscritta è indicato:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi dell'art. 13 della delibera Consob 20307 del 2018, le SIM comunicano immediatamente:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi dell'art. 19 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), entro quanti mesi dalla presentazione della domanda completa la Consob, sentita la Banca d'Italia, autorizza l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle Sim, quando ricorrano le condizioni previste?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi dell'art. 28 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), a quale condizione, fra quelle di seguito elencate, è subordinato il rilascio dell'autorizzazione allo stabilimento in Italia di una succursale da parte di imprese di paesi terzi diverse dalle banche?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi dell'art. 28 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le imprese di paesi terzi diverse dalle banche possono prestare servizi e attività di investimento a clienti professionali su richiesta, come individuati ai sensi dell'articolo 6, comma 2-quinquies, lettera b), e comma 2-sexies, lettera b) del TUF?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi dell'art. 28 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), lo stabilimento in Italia di succursali da parte di imprese di paesi terzi diverse dalle banche è autorizzato:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Ai sensi dell'art. 6 della delibera Consob 20307 del 2018, dove viene pubblicato l'albo in cui la Consob iscrive le Sim e le imprese di paesi terzi diversi dalle banche, di cui all'art. 20 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998)?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Alcune persone decidono di costituire una nuova società di intermediazione mobiliare che presenta, tra le altre caratteristiche, la forma giuridica di società a responsabilità limitata e la sede legale in Lussemburgo. Date queste condizioni la società otterrà l'autorizzazione a operare come Sim da parte della Consob ai sensi dell'articolo 19 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF)?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Il Dott. Rossi, esponente aziendale della Sim Alfa, viene a trovarsi in una situazione che comporta la sospensione dalla carica. Ai sensi del comma 5 dell'art. 8 della delibera Consob 20307 del 2018, il Dott. Rossi comunica:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento In data odierna una società di intermediazione mobiliare ottiene l'autorizzazione a prestare il servizio di ricezione e trasmissione di ordini. Ai sensi dell'articolo 10 della delibera Consob 20307 del 2018, se, trascorso un anno, la società non ha ancora iniziato a operare:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Secondo il comma 1 dell'articolo 19 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), la Consob autorizza l'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte delle Sim quando:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Secondo il comma 3 dell'art. 27 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), la Consob disciplina con regolamento:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Secondo l'art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58), quali tra i seguenti possono essere considerati “soggetti abilitati”?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Secondo l'art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998), una impresa di investimento è l'impresa la cui occupazione o attività abituale consiste nel prestare:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Si consideri il caso di una società di intermediazione mobiliare, regolarmente iscritta al relativo albo, in cui viene deciso il cambiamento dei vertici aziendali. In seguito a questa modifica sorge qualche obbligo ai sensi dell'articolo 19 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Autorizzazione imprese di investimento Una società di intermediazione mobiliare in data odierna ottiene l'autorizzazione a prestare il servizio di gestione di portafogli. Se dopo sei mesi la società non ha ancora iniziato a operare, ai sensi dell'articolo 10 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 1 dell'art. 7 della delibera Consob 20307 del 2018, l'autorità competente, chiamata ad esaminare che la domanda di una società richiedente l'autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento, deve valutare l'idoneità dei candidati azionisti e soci con partecipazione qualificata della richiedente sulla base della loro reputazione?

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