Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 1 dell'art. 7 della delibera Consob 20307 del 2018, l'autorità competente, chiamata ad esaminare la domanda di una società richiedente l'autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento, deve valutare l'idoneità dei candidati azionisti e soci con partecipazione qualificata della richiedente sulla base della loro solidità finanziaria?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 1 dell'art. 8 della delibera Consob n. 20307/2018, la responsabilità della verifica del possesso dei requisiti di onorabilità e indipendenza degli esponenti aziendali, di cui all'art. 13 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), è rimessa:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 1 dell'art. 8 della delibera Consob n. 20307/2018, la responsabilità della verifica del possesso dei requisiti di professionalità degli esponenti aziendali, di cui all'art. 13 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), è rimessa:
RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 2 dell'art. 9 della delibera Consob n. 20307/2018, qualsiasi modificazione concernente gli esponenti aziendali della società richiedente, intervenuta nel corso dell'istruttoria della domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento da parte di una SIM, è portata a conoscenza:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 2 dell'articolo 7 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di domanda di autorizzazione allo svolgimento dei servizi e delle attività di investimento, la documentazione contenente informazioni sull'organo di gestione e sulle persone che dirigono l'attività è presentata:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 3 dell'art. 9 della delibera Consob n. 20307/2018, durante la fase di istruttoria per l'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento da parte di una SIM, la CONSOB può chiedere ulteriori elementi informativi:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 5 dell'art. 8 della delibera Consob n. 20307/2018, gli esponenti aziendali di una SIM che, in qualsiasi momento, vengono a trovarsi in situazioni che comportano la decadenza o la sospensione dalla carica, o nei cui confronti sia stata avviata l'azione penale per reati che potrebbero incidere sul possesso del requisito di onorabilità, comunicano tempestivamente tali circostanze:
RISPOSTA    Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), chi individua i criteri di competenza, coerenti con le caratteristiche del soggetto abilitato, che gli esponenti aziendali di una Sicaf devono soddisfare?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), chi individua i criteri di correttezza, relativi alle condotte tenute nei confronti delle autorità di vigilanza, che gli esponenti aziendali di una SIM devono soddisfare?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), gli esponenti aziendali delle SIM devono rispettare limiti al cumulo di incarichi?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), gli esponenti aziendali di una Sicaf devono soddisfare criteri di competenza?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), gli esponenti aziendali di una SIM devono possedere requisiti di professionalità e indipendenza?
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 14 del decreto legislativo 58/1998 (Testo Unico della Finanza), il Ministro dell'economia e delle finanze individua, per i titolari di partecipazioni che comportano il controllo in società di gestione del risparmio:
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 14 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in assenza dei requisiti di onorabilità relativi ai titolari di partecipazioni in una SIM eccedenti le soglie previste dal comma 1 dell'art. 15 dello stesso decreto, possono essere esercitati i diritti di voto inerenti a tali partecipazioni?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 14 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le partecipazioni nel capitale di una società di intermediazione mobiliare (SIM), eccedenti le soglie che comportano il controllo della società, di cui sono titolari soggetti che non rispettano i previsti requisiti di onorabilità, devono essere alienate entro i termini stabiliti:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'articolo 7 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di autorizzazione allo svolgimento di servizi e di attività di investimento:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Gli esponenti aziendali di una società richiedente l'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento devono possedere i requisiti di cui all'art. 13 del TUF (d. lgs. n. 58/1998). Ai sensi del comma 1 dell'art. 8 della delibera Consob 20307 del 2018, la responsabilità della verifica del possesso di tali requisiti:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Gli esponenti aziendali di una società richiedente l'autorizzazione all'esercizio dei servizi e delle attività di investimento devono possedere i requisiti di cui all'art. 13 del TUF (d. lgs. n. 58/1998). Ai sensi del comma 1 dell'art. 8 della delibera Consob 20307 del 2018, la verifica del possesso di tali requisiti:
RISPOSTA   Domanda difficile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale La disciplina prevista dall'art. 14 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di requisiti di onorabilità dei partecipanti al capitale, si applica alle SICAF?
RISPOSTA   Domanda facile Servizi e attività di investimento - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale La disciplina prevista dall'art. 14 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di requisiti di onorabilità dei partecipanti al capitale, si applica alle società di intermediazione mobiliare (SIM)?

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