Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziariotratto da:OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) Esercitati su questo Quiz |
RISPOSTA  Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoAi sensi del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, si intende per supporto duraturo qualsiasi strumento: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoAl fine di assicurare la sana e prudente gestione, il contenimento del rischio e la stabilità patrimoniale, gli intermediari adottano: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoCosa può contenere, tra l'altro, la relazione presentata agli organi aziendali, con cadenza almeno annuale, dalla funzione di controllo di conformità (compliance)? |
RISPOSTA  Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoGli intermediari possono affidare il servizio di gestione di portafogli fornito alla clientela al dettaglio a un soggetto terzo situato in un Paese extracomunitario? |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoGli intermediari possono esternalizzare funzioni operative essenziali o importanti? |
RISPOSTA  Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoIl fornitore di servizi a cui un intermediario esternalizza funzioni operative: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoL'articolo 7 del provvedimento di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, indica, tra i principi di governo societario che deve adottare un intermediario: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoL'organo di un intermediario con funzione di supervisione strategica: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoLa responsabilità di garantire che l'intermediario si conformi agli obblighi di legge e ai regolamenti in materia di servizi spetta: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoNella definizione di intermediari stabilita dal regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla Consob con provvedimento del 29 ottobre 2007 rientrano: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoPer assicurare la correttezza e l'indipendenza delle funzioni aziendali di controllo di un intermediario, è necessario che: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoQuale, delle funzioni di un intermediario, si occupa di fornire consulenza e assistenza ai soggetti rilevanti incaricati dei servizi ai fini dell'adempimento degli obblighi posti dalle disposizioni di recepimento della direttiva 2004/39/CE e delle relative misure di esecuzione? |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoSecondo l'articolo 10 del provvedimento di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, l'organo di un intermediario con funzioni di controllo: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoSecondo l'articolo 9 del provvedimento di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, l'organo di un intermediario con funzione di gestione: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoSecondo quanto disposto dal provvedimento di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, l'organizzazione di cui si dotano gli intermediari deve assicurare, tra l'altro: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - TUBAi sensi dell'art. 1 del decreto legislativo del 1 settembre 1993 n. 385 (Testo Unico Bancario), per "succursale" si intende: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - TUBAi sensi dell'art. 120 bis del decreto legislativo del 1 settembre 1993 n. 385 (Testo Unico Bancario), nei contratti bancari a tempo indeterminato, il cliente: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - TUBAi sensi dell'art. 19 del decreto legislativo del 1 settembre 1993 n. 385 (Testo Unico Bancario), in quale dei seguenti casi è necessaria una specifica autorizzazione della Banca d'Italia? |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - TUBAi sensi dell'art. 79 del Testo Unico Bancario, nel caso in cui una banca comunitaria violi le disposizioni relative alle succursali o alla prestazione di servizi nel territorio della Repubblica il cui controllo spetta alla Banca d'Italia: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - TUBAi sensi dell'art. 96 del decreto legislativo del 1 settembre 1993 n. 385 (Testo Unico Bancario), i sistemi di garanzia dei depositanti hanno natura di diritto privato e le risorse finanziarie per il perseguimento delle loro finalità sono fornite: |
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