Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Conservazione della documentazione Ai sensi dell'art. 160 della delibera Consob 20307 del 2018, dove e per quanto tempo un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è tenuto a conservare le copie dei contratti sottoscritti fuori sede dai clienti per suo tramite?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Conservazione della documentazione Ai sensi dell'art. 160 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è tenuto a conservare copia dei contratti promossi per suo tramite nel luogo comunicato:
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Conservazione della documentazione Secondo il comma 1 dell'art. 160 della delibera Consob 20307 del 2018, quali dei seguenti documenti il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è tenuto a conservare?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Conservazione della documentazione Secondo il comma 2 dell'art. 160 della delibera Consob 20307 del 2018, la copia dei contratti sottoscritti fuori sede dai clienti di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede può essere conservata mediante supporti elettronici durevoli?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Ai sensi del comma 2 dell'art. 159 della delibera Consob 20307 del 2018, nel caso in cui venga modificato il domicilio al quale indirizzare la dichiarazione di recesso prevista nel collocamento di strumenti finanziari fuori sede, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è tenuto a comunicarlo al cliente o potenziale cliente?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Ai sensi del comma 3 dell'art. 159 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Ai sensi del comma 6 dell'art. 159 della delibera Consob 20307 del 2018, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Ai sensi dell'art. 165 della delibera Consob 20307 del 2018, i consulenti finanziari autonomi forniscono al cliente informazioni circa la natura, la frequenza e il calendario delle relazioni sull'esecuzione del servizio che gli prestano:
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Ai sensi dell'art. 165 della delibera Consob 20307 del 2018, i consulenti finanziari autonomi sono tenuti a fornire ai potenziali clienti una descrizione della politica adottata sui conflitti di interesse?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Ai sensi dell'art. 165 della delibera Consob 20307 del 2018, le società di consulenza finanziaria che si concentrano su una gamma specifica di strumenti finanziari sono tenuti a rispettare particolari requisiti in termini di regole di presentazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Il consulente finanziario autonomo Paolo Rossi fornisce al cliente Bianchi le informazioni circa la natura, la frequenza e il calendario delle relazioni sull'esecuzione del servizio prestato cinque giorni lavorativi dopo la prestazione del servizio. Ai sensi dell'art. 165 della delibera Consob 20307 del 2018, il Sig. Rossi sta rispettando la disciplina in materia di informazioni da fornire al cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Il consulente finanziario autonomo Paolo Rossi incontra il potenziale cliente Andrea Bianchi. In tale situazione, ai sensi del comma 3 dell'art. 165 della delibera Consob 20307 del 2018, il Sig. Rossi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Il signor Bianchi consegna al Sig. Rossi, proprio consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, un assegno bancario girato al soggetto abilitato per conto del quale il consulente opera. Ai sensi dell'art. 159 della delibera Consob 20307 del 2018, il Sig. Rossi:
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Il signor Vargiu, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della Banca Alfa, ha concluso il collocamento di uno strumento finanziario presso il cliente Bianchi. Il cliente Bianchi consegna al signor Vargiu un assegno di 3.500 euro intestato alla Banca Alfa. In tale situazione, ai sensi dell'art. 159 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente può accettare l'assegno:
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Il signor Vargiu, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca Beta, ha ricevuto un finanziamento da un cliente. In tale situazione, ai sensi dell'art. 159 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Secondo il comma 4 dell'art. 159 della delibera Consob 20307 del 2018, nel caso in cui un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede raccolga una disposizione da parte di un cliente senza verificare l'identità del cliente stesso, il consulente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Secondo il comma 7 dell'art. 159 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di velocizzare l'inserimento di un ordine, il signor Vargiu, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca Beta, può usare i codici di accesso telematico ai rapporti di pertinenza del cliente se il contratto stipulato dall'intermediario con il cliente lo prevede?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Si consideri un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che consegna a un cliente copia del prospetto informativo prima che questi firmi il documento di sottoscrizione di prodotti finanziari. Il consulente ha agito seguendo le disposizioni contenute nell'allegato n. 4 alla delibera Consob 20307 del 2018?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Regole di presentazione e comportamento Si consideri una società di consulenza finanziaria Alfa, la cui attività è concentrata su certe categorie di strumenti finanziari. Prima di prestare il servizio, Alfa verifica che esso non risponde alle esigenze e agli obiettivi del cliente, e che la gamma di strumenti finanziari non è adeguata per il cliente. In questa circostanza, ai sensi del comma 2 dell'art. 165 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Regole generali di comportamento Ai sensi dell'art. 162 della delibera Consob n. 20307 del 2018, Alfa, una società di consulenza finanziaria, può adottare una disposizione in materia di remunerazione che potrebbe incentivare il personale a raccomandare ai clienti al dettaglio un particolare strumento finanziario?

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