Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Provvedimenti ingiuntivi e crisiUna società di investimento a capitale variabile per la quale sia già in corso un procedimento di amministrazione straordinaria, può essere assoggettata a liquidazione coatta amministrativa?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'ItaliaA norma dell'art. 12 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria dei professionisti destinatari della normativa antiriciclaggio?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'ItaliaA norma dell'articolo 12 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria dei professionisti destinatari della normativa?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'ItaliaAi sensi dell'art. 11 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, le succursali italiane delle banche con sede legale in uno stato estero sono tenute a osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'ItaliaAi sensi dell'art. 11 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria di "altri soggetti esercenti attività finanziaria", destinatari della normativa antiriciclaggio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'ItaliaAi sensi dell'art. 11 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria di intermediari finanziari destinatari della normativa?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'ItaliaAi sensi dell'art. 14 del decreto legislativo 231/2007, le gallerie d'arte in possesso di licenza rientrano tra i soggetti destinatari degli obblighi in materia di antiriciclaggio?
RISPOSTA    La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'ItaliaAi sensi dell'articolo 10 del decreto legislativo n. 231 del 21 novembre 2007, le succursali italiane di società di gestione accentrata di strumenti finanziari aventi sede legale in uno Stato estero sono tenute al rispetto degli obblighi di identificazione e registrazione ?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'ItaliaIn base all'articolo 14 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria "altri soggetti" destinatari della normativa?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'ItaliaSecondo quanto disposto dall'articolo 14 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria "altri soggetti" destinatari della normativa?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'ItaliaSecondo quanto previsto dall'articolo 11 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria di intermediari finanziari, destinatari della normativa antiriciclaggio?
RISPOSTA    La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieAi sensi del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, in caso di mancata istituzione, da parte di un intermediario finanziario, dell'archivio unico informatico previsto dallo stesso decreto per l'assolvimento degli obblighi di registrazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieChi, essendovi tenuto, effettua in modo tardivo o incompleto la registrazione delle informazioni acquisite per assolvere gli obblighi di adeguata verifica della clientela è punito, a norma dell'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 con:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieI provvedimenti con i quali vengono irrogate le sanzioni amministrative pecuniarie previste dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, sono comunicati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieIl consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non rispetta le disposizioni concernenti l'obbligo di identificazione della clientela è punito, a norma dell'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 con:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieIn base a quanto disposto dall'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che rende noti a terzi gli estremi relativi alla segnalazione di un'operazione sospetta è punito con:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieIn base all'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, un soggetto che apre un rapporto di conto corrente bancario e fornisce informazioni false sullo scopo e la natura del rapporto continuativo è punito:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieIn base all'articolo 57 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, salvo che il fatto costituisca reato, l'omessa segnalazione di operazioni sospette è punita con una sanzione amministrativa pecuniaria:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieL'esecutore dell'operazione che non indica le generalità del soggetto per conto del quale esegue l'operazione o le indica false è punito, a norma dell'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieLa banca che non osserva le disposizioni dettate dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, in materia di formazione del personale incorre, ai sensi dell'art. 56 dello stesso decreto, in una sanzione:

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