Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AdeguatezzaNel caso in cui un cliente non fornisca le informazioni richieste dall'articolo 39 della delibera CONSOB 16190, ai fini della prestazione di servizi di consulenza in materia di investimenti o di gestione di portafogli, allora l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AdeguatezzaNel caso in cui un intermediario non ottenga informazioni in merito alla situazione finanziaria di un cliente, ai sensi dell'articolo 39 della delibera CONSOB 16190 del 2007, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AdeguatezzaPer poter svolgere il servizio di gestione di portafoglio nei confronti di un cliente al dettaglio, in base all'articolo 39 della delibera CONSOB 16190, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AdeguatezzaQuando forniscono il servizio di consulenza in materia di investimenti o di gestione di portafogli a un cliente professionale, ai sensi dell'art. 40 della delibera Consob 16190, gli intermediari possono presumere che:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AdeguatezzaSe prima della stipulazione del contratto di gestione di portafogli il cliente di una SIM si rifiuta di fornire le informazioni richieste circa la sua esperienza in materia di investimenti in strumenti finanziari, a norma all'articolo 39 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AdeguatezzaSecondo l'articolo 39 della delibera CONSOB 16190, nella prestazione del servizio di gestione di portafogli, gli intermediari sono tenuti a ottenere dal potenziale cliente informazioni circa il suo livello di istruzione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AdeguatezzaSecondo le disposizioni della delibera CONSOB 16190 in materia di valutazione dell'adeguatezza, se un cliente è classificato come professionale, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AdeguatezzaSecondo quanto disposto dall'art. 40 della delibera Consob 16190, quando forniscono il servizio di consulenza in materia di investimenti a un cliente professionale, gli intermediari possono presumere che abbia il livello di esperienze e di conoscenze necessario per comprendere i rischi inerenti all'operazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AdeguatezzaUn cliente al dettaglio richiede a un intermediario la prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti. In tale situazione, a norma dell'articolo 39 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AdeguatezzaUn intermediario presta a un cliente al dettaglio il servizio di gestione di portafoglio. Nella prestazione di tale servizio il cliente dispone una serie di operazioni, ciascuna delle quale è adeguata se considerata singolarmente. La serie di tali operazioni, considerata nel complesso, risulta adeguata a norma dell'articolo 40 della delibera CONSOB 16190?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaA norma dell'articolo 42 della delibera CONSOB 16190, in tema di valutazione dell'appropriatezza, se un intermediario non riceve le necessarie informazioni da parte del cliente:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaAi fini della valutazione dell'appropriatezza di un servizio di investimento, l'articolo 42 della delibera CONSOB 16190 prevede che gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaAi sensi degli articoli 41 e 42 della delibera CONSOB 16190, la valutazione dell'appropriatezza del servizio è prevista:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaAi sensi dell'art. 41 della delibera CONSOB 16190, nella prestazione del servizio di esecuzione di ordini per conto dei clienti, gli intermediari possono richiedere al cliente, per la verifica dell'appropriatezza dell'ordine, di fornire, tra l'altro, informazioni in merito:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaAi sensi dell'art. 42 della delibera CONSOB 16190, in materia di valutazione dell'appropriatezza, come deve comportarsi un intermediario che valuta non appropriato uno strumento richiesto dal cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaAi sensi dell'art. 42 della delibera CONSOB 16190, nel caso in cui, ai fini della valutazione dell'appropriatezza, l'intermediario ritenga che uno strumento o uno servizio non sia appropriato al cliente, esso:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaIl signor Corradi ordina all'intermediario YYY l'acquisto di un particolare strumento finanziario quotato su un sistema multilaterale di negoziazione. Se il signor Corradi per tale tipologia di operazione è classificato come cliente professionale, l'intermediario, a norma dell'articolo 42 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaIl signor Corradi, cliente al dettaglio, chiede all'intermediario YYY di eseguire per suo conto l'acquisto di un particolare strumento finanziario quotato su un sistema multilaterale di negoziazione. In base all'articolo 42 della delibera CONSOB 16190 del 2007, se l'intermediario ritiene che l'operazione non sia appropriata per il cliente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaIl signor Corradi, cliente al dettaglio, fornisce alla propria banca informazioni relative alle sue conoscenze in materia di investimenti che, risultando però incomplete, di fatto impediscono alla banca di valutare l'appropriatezza del servizio di investimento richiesto. In tale situazione la banca, ai sensi dell'articolo 42 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaIl signor Corradi, cliente al dettaglio, si rifiuta di fornire all'intermediario YYY alcune informazioni utili per la valutazione dell'appropriatezza di un servizio di investimento richiesto. In questo caso l'intermediario, in base all'articolo 42 della delibera CONSOB 16190 del 2007:

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