Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Secondo quanto previsto dall'articolo 21 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998), nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e accessori i soggetti abilitati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Si consideri una banca italiana che, nella prestazione di un servizio di investimento, agisce in nome proprio e per conto del signor Rossi, classificato come cliente al dettaglio. Ai sensi del comma 2 dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998), tale situazione è ammissibile?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Una banca presta a un cliente il servizio di gestione di portafogli in base ad un contratto stipulato in forma diversa da quella scritta. In assenza di una specifica previsione della Consob in merito alla forma di tali contratti, secondo l'articolo 23 del decreto legislativo n. 58/1998 (TUF), tale contratto è:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Una Sgr presta il servizio di gestione di portafogli a favore della signora Maria, classificata come cliente al dettaglio. In assenza di specifiche previsioni della Consob in merito alla forma dei contratti, a norma dell'articolo 23 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), la Sgr:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Gestione degli ordini Ai sensi dell'art. 51 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di gestione degli ordini dei clienti, come deve comportarsi l'intermediario che ha la responsabilità di controllare o disporre il regolamento di un ordine eseguito e riceve strumenti finanziari dei clienti a regolamento di tale ordine?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Gestione degli ordini Ai sensi dell'art. 51 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di gestione degli ordini dei clienti:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Gestione degli ordini Ai sensi dell'art. 51 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di gestione degli ordini dei clienti:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Gestione degli ordini Ai sensi dell'articolo 51 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di gestione degli ordini dei clienti, quando aggrega un ordine di un cliente con un'operazione per conto proprio e l'ordine aggregato è eseguito parzialmente, un intermediario:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Gestione degli ordini Secondo l'articolo 51 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di gestione degli ordini dei clienti, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Gestione degli ordini Secondo l'articolo 51 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di gestione degli ordini dei clienti, quando aggrega un ordine con uno o più ordini di altri clienti e l'ordine aggregato è eseguito parzialmente, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Gestione degli ordini Secondo l'articolo 51 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di gestione degli ordini dei clienti, un intermediario può eseguire l'ordine di un cliente in aggregazione con l'ordine di un altro cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Gestione degli ordini Secondo l'articolo 51 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di gestione degli ordini dei clienti, un intermediario può eseguire l'ordine di un cliente in aggregazione con l'ordine di un altro cliente?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti Ai sensi del comma 1 dell'art.37 della delibera Consob 20307 del 2018, gli intermediari forniscono i propri servizi di investimento:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti Ai sensi del comma 2 dell'articolo 37 della delibera Consob 20307 del 2018, quale delle seguenti affermazioni, riferite al contenuto del contratto con i clienti al dettaglio in base al quale gli intermediari forniscono i propri servizi di investimento, è vera?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti Ai sensi del comma 3 dell'articolo 23 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento, chi può far valere la nullità del contratto nel caso di inosservanza della forma prescritta?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti Ai sensi del comma 3 dell'articolo 37 della delibera Consob 20307 del 2018, quale tra i seguenti elementi deve necessariamente essere contenuto nel contratto scritto che disciplina la fornitura di servizi di investimento ad un cliente al dettaglio da parte di un intermediario?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti Ai sensi del comma 6 dell'articolo 23 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), nei giudizi di risarcimento dei danni cagionati al cliente nello svolgimento dei servizi di investimento e di quelli accessori spetta:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti Ai sensi dell'art. 24 del decreto legislativo n. 58 del 1998 (Testo Unico della Finanza), nella prestazione del servizio di gestione di portafogli:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti Ai sensi dell'art. 37 della delibera Consob 20307 del 2018, nella prestazione del servizio accessorio di concessione di finanziamenti agli investitori, l'intermediario deve stabilire, in un apposito contratto scritto, il periodo di efficacia e le modalità di rinnovo del contratto, nonché le modalità da adottare per le modificazioni del contratto stesso?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - I contratti Il comma 5 dell'articolo 23 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza) prevede che, nell'ambito della prestazione dei servizi e attività di investimento, agli strumenti finanziari derivati:

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