Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 2 dell'art. 36 della delibera CONSOB 20307/2018, gli intermediari forniscono ai clienti informazioni perché essi possano prendere le decisioni in materia di investimenti con cognizione di causa. Tali informazioni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 2 dell'art. 36 della delibera CONSOB 20307/2018, gli intermediari forniscono ai clienti informazioni perché essi possano prendere le decisioni in materia di investimenti con cognizione di causa. Tali informazioni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, come si devono comportare le imprese di investimento che detengono privilegi in relazione a strumenti finanziari di un cliente?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionale, i pagamenti di terzi ricevuti da un'impresa di investimento in connessione con il servizio di investimento fornito a un cliente sono inclusi nelle informazioni sui costi e gli oneri che l'impresa in questione presenta al cliente?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionali, le imprese di investimento devono fornire ai clienti una descrizione generale della natura e dei rischi degli strumenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionali, quando più imprese di investimento prestano al cliente servizi di investimento:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni e comunicazioni pubblicitarie e promozionali, se l'impresa di investimento Alfa fornisce ad un potenziale cliente al dettaglio informazioni in merito ad uno strumento finanziario oggetto di un'offerta corrente al pubblico ed in relazione a tale offerta è stato pubblicato un prospetto conformemente alla direttiva 2003/71/CE, l'impresa di investimento:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di informazioni che, ove pertinenti, le imprese di investimento forniscono ai clienti, è corretto affermare che “Se l'impresa di investimento detiene strumenti finanziari di clienti, fornisce una descrizione sintetica delle misure adottate per assicurare la loro protezione”?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, le imprese di investimento, agendo di propria iniziativa, possono trattare come cliente al dettaglio il cliente classificato come cliente professionale di diritto?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, ove pertinenti, quali delle seguenti informazioni un'impresa di investimento deve fornire ai clienti al dettaglio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, quale delle seguenti condizioni devono rispettare le informazioni che contengono un'indicazione dei risultati passati di uno strumento finanziario quando sono rivolte da un'impresa di investimento ad un potenziale cliente al dettaglio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, quale delle seguenti informazioni le imprese di investimento forniscono ai clienti quando si propongono per servizi di gestione di portafogli ad un cliente al dettaglio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, quando forniscono il servizio di gestione di gestione del portafoglio, le imprese di investimento stabiliscono un metodo adeguato di valutazione e raffronto basato:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, quando le informazioni indirizzate dall'impresa di investimento al cliente al dettaglio fanno riferimento ad uno specifico trattamento fiscale, esse indicano in modo evidente che il trattamento fiscale:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, quando un'impresa di investimento fornisce a un potenziale cliente al dettaglio delle informazioni contenenti un'indicazione dei risultati passati di uno strumento finanziario:
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307/2018, quale delle seguenti condizioni devono rispettare le informazioni che fanno riferimento a simulazioni di risultati passati quando sono rivolte da un'impresa di investimento ad un cliente professionale?
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, è corretto affermare che 'l'intermediario che propone di fornire il servizio di gestione di portafogli a un cliente al dettaglio deve fornire, ove pertinenti, informazioni anche in merito al livello di rischio entro il quale il gestore può esercitare la sua discrezionalità'?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni e comunicazione pubblicitarie e promozionali, entro quale termine un'impresa di investimento è tenuta a fornire al cliente informazioni riguardanti gli strumenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di informazioni e comunicazione pubblicitarie e promozionali, le imprese di investimento:

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