Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFDurante l'offerta fuori sede di prodotti finanziari, un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non mantiene un comportamento conforme a elevati standard di correttezza professionale:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFIn base al Codice deontologico professionale dell'ANASF, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è tenuto ad accogliere le richieste del cliente che siano in contrasto con le norme di tale codice deontologico?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFIn base al Codice deontologico professionale dell'ANASF, se un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede non informa un cliente sui costi reali dei prodotti commercializzati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFIn base al Codice deontologico professionale dell'ANASF, se un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede tenta di acquisire nuovi clienti comportandosi con slealtà e scorrettezza nei confronti dei colleghi di altre reti:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFIn base al Codice deontologico professionale dell'ANASF, se un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede tiene, su suggerimento dell'intermediario per cui opera, un comportamento contrario all'interesse di un cliente:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFIn base alle disposizioni del Codice deontologico professionale dell'ANAS, sono giustificati comportamenti contrari all'interesse della clientela da parte del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFSecondo il Codice deontologico professionale dell'ANAS, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFSecondo il Codice deontologico professionale dell'ANASF, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFSecondo il Codice deontologico professionale dell'ANASF:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFSecondo le regole di condotta stabilite dal Codice deontologico professionale dell'ANASF, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFSecondo quanto disposto dal Codice deontologico professionale dell'ANASF, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFSecondo quanto previsto dal Codice deontologico professionale dell'ANASF, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Regolamento generale dell'ANASFUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede ha appena chiuso il suo rapporto di lavoro con la banca Alfa S.p.A. Il Codice deontologico professionale dell'ANASF gli consente di tenere un comportamento sleale nei confronti della suddetta banca?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniA norma dell'articolo 53 della delibera CONSOB 16190, nella prestazione del servizio di esecuzione di ordini:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniAi sensi dell'art. 53 della delibera Consob 16190 in materia di rendiconti e registrazioni, è corretto affermare che "gli intermediari, nella prestazione dei servizi di esecuzione di ordini, ricezione e trasmissione di ordini, nonchè collocamento, ivi inclusa l'offerta fuori sede, forniscono prontamente al cliente le informazioni riguardanti l'esecuzione di un ordine"?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniAi sensi dell'art. 54 della delibera CONSOB 16190, con riferimento al servizio di gestione di portafogli, quale tra le seguenti affermazioni riguardante la rendicontazione fornita al cliente è vera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniAi sensi dell'art. 56 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari che detengono strumenti finanziari o disponibilità liquide dei clienti inviano, quanto meno una volta all'anno, a ciascun cliente un rendiconto di tali strumenti finanziari o disponibilità liquide. Tale rendiconto:
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniAi sensi dell'art. 56 della delibera CONSOB 16190, in materia di rendiconti degli strumenti finanziari e delle disponibilità liquide della clientela, è corretto affermare che:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniAi sensi dell'articolo 55 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari che amministrano conti di clienti al dettaglio che includono una posizione aperta scoperta su operazioni con passività potenziali:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioniCon quale cadenza, a norma dell'articolo 54 della delibera CONSOB 16190, devono essere forniti i rendiconti periodici ai clienti al dettaglio che hanno autorizzato la gestione di un portafoglio caratterizzato da effetto leva?

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