Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni In base a quanto previsto dalla delibera CONSOB 16190, è corretto affermare che gli intermediari che svolgono il servizio di gestione di portafogli comunicano al cliente le perdite che superano il 30% del patrimonio gestito?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni In base alle disposizioni dell'articolo 56 della delibera CONSOB 16190 in tema di rendiconti periodici, gli intermediari che detengono strumenti finanziari o disponibilità liquide dei clienti e forniscono contemporaneamente anche il servizio di gestione di portafogli:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni In caso di ordini impartiti dai clienti telefonicamente gli intermediari, secondo l'articolo 57 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni In riferimento a quanto previsto dalla delibera CONSOB 16190 in materia di rendiconti e registrazioni, quale tra le seguenti affermazioni è vera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni In riferimento a quanto previsto dalla delibera CONSOB 16190, in materia di disponibilità liquide o strumenti finanziari di clienti detenuti da intermediari è corretto affermare che:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni L'articolo 53 della delibera CONSOB 16190 prevede che, nella prestazione del servizio di esecuzione di ordini, gli intermediari inviino al cliente al dettaglio un avviso contenente anche:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni Nel servizio di gestione di portafogli, secondo la delibera CONSOB 16190, oltre quale soglia di perdita scatta l'obbligo di comunicazione da parte dell'intermediario nei confronti del cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni Secondo quanto previsto dall'articolo 54 della delibera CONSOB 16190, in materia di rendiconti nel servizio di gestione di portafogli i rendiconti periodici includono anche:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PF A quale dei seguenti soggetti è consentito l'accesso all'Albo dei promotori finanziari senza la necessità di superare la prova valutativa?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PF Ai sensi dell'articolo 31 del decreto legislativo 58/98, chi determina i requisiti di onorabilità e di professionalità per l'iscrizione all'Albo dei promotori finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PF Coloro che si trovano in una delle condizioni di ineleggibilità o decadenza previste dall'articolo 2382 del codice civile possono essere iscritti all'Albo dei promotori finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PF In base al decreto ministeriale 472/98, a quali dei seguenti soggetti è interdetta la possibilità di iscrizione all'Albo dei promotori finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PF La documentazione da produrre per l'attestazione del possesso dei requisiti di professionalità del funzionario di banca addetto a uno dei servizi di investimento previsti dal decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, ai fini dell'iscrizione all'Albo dei promotori finanziari deve includere una dichiarazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PF Salvi gli effetti della riabilitazione, la condanna con sentenza irrevocabile a pena detentiva per due anni per uno dei reati previsti dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari comporta l'impossibilità di iscrizione all'Albo dei promotori finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PF Salvi gli effetti della riabilitazione, la condanna con sentenza irrevocabile alla reclusione per un un delitto contro il patrimonio comporta l'impossibilità di iscrizione all'Albo dei promotori finanziari?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PF Un agente di cambio può chiedere l'iscrizione all'Albo dei promotori finanziari senza dover sostenere la prova valutativa?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Requisiti di onorabilità e professionalità PF Un funzionario di banca addetto a uno dei servizi di investimento previsti dal decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, o al settore della commercializzazione di prodotti finanziari della banca, può accedere all'Albo dei promotori finanziari senza sostenere la prova valutativa?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Valutazione dell' adeguatezza Ai sensi dell'articolo 40 della delibera Consob 16190/2007, gli intermediari valutano che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro della prestazione del servizio di gestione di portafogli corrisponda agli obiettivi di investimento del cliente:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Valutazione dell' appropriatezza Ai sensi dell'articolo 42 della delibera Consob 16190/2007, se l'intermediario Alfa ritiene che lo strumento non sia appropriato per il cliente Beta, può avvertire il cliente usando un formato standardizzato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei promotori finanziari e servizi di investimento - Valutazione dell' appropriatezza Ai sensi dell'articolo 42 della delibera Consob 16190/2007, se le informazioni fornite dal potenziale cliente Alfa non sono ritenute sufficienti dall'intermediario Beta per valutare l'appropriatezza del servizio di investimento di cui Alfa chiede la prestazione, l'intermediario avverte il potenziale cliente che ne risulta impedita la valutazione di appropriatezza?

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