Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziariotratto da:OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) Esercitati su questo Quiz |
RISPOSTA  Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsGli obblighi delle SIM in materia di adeguatezza patrimoniale sono disciplinati con regolamento: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsI dati in possesso della CONSOB in ragione della sua attività di vigilanza sono coperti dal segreto d'ufficio? |
RISPOSTA  Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsIn base a quanto stabilito dall'articolo 6 del decreto legislativo n. 58 del 1998, la CONSOB sentita la Banca d'Italia, disciplina con regolamento: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsL'articolo 10 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 stabilisce che la CONSOB può richiedere di procedere a verifiche ispettive nei confronti dei soggetti abilitati: |
RISPOSTA  Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsLa CONSOB e la Banca d'Italia possono concludere con le autorità competenti degli Stati membri dell'Unione europea accordi di collaborazione, che prevedono la delega reciproca di compiti di vigilanza? |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsLe autorità competenti di uno Stato extracomunitario, che intendono effettuare notifiche sul territorio dello Stato italiano inerenti ai provvedimenti da esse adottati, possono rivolgersi: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsLe richieste di informazioni provenienti da autorità competenti di Stati membri dell'Unione europea, in materia di servizi e attività di investimento svolti da soggetti abilitati, vengono ricevute: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsNei bollettini della CONSOB sono pubblicati: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsQuale obiettivo rientra tra quelli indicati dall'articolo 5 comma 1 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n.58, in merito alla vigilanza sugli intermediari? |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsSecondo l'articolo 9 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, per le società di gestione del risparmio il giudizio sul rendiconto del fondo comune viene rilasciato: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsSecondo quanto disposto dall'articolo 5 comma 2 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, il perseguimento degli obiettivi di contenimento del rischio, di stabilità patrimoniale e di sana e prudente gestione degli intermediari spetta: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsSecondo quanto disposto dall'articolo 5 comma 3 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, il perseguimento degli obiettivi di trasparenza e correttezza dei comportamenti spetta: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsSecondo quanto disposto dall'articolo 8 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, in materia di vigilanza informativa il collegio sindacale informa: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsSecondo quanto stabilito dal decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 e successive modifiche, i regolamenti dell'Unione europea vengono applicati: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulatorsSecondo quanto stabilito dall'art. 2 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 e successive modificazioni: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoA norma dell'articolo 12 del provvedimento Banca d'Italia/CONSOB 29 ottobre 2007, in tema di sistemi organizzativi degli intermediari, gli intermediari devono sempre istituire all'interno della loro organizzazione la funzione di gestione del rischio? |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoA norma dell'articolo 12 del provvedimento Banca d'Italia/CONSOB 29 ottobre 2007, in tema di sistemi organizzativi degli intermediari, gli intermediari devono sempre istituire all'interno della loro organizzazione la funzione di revisione interna? |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoAi sensi del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, gli organi con funzione di controllo sono: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoAi sensi del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, l'alta dirigenza di un intermediario è composta dai componenti degli organi con funzione: |
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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativoAi sensi del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, nella trattazione dei reclami gli intermediari adottano procedure: |
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