Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators In base a quanto previsto dal comma 7 dell'articolo 4 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le autorità competenti di uno Stato extracomunitario possono chiedere di eseguire, per loro conto, notifiche sul territorio dello Stato italiano inerenti ai provvedimenti da esse adottati:
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators In base al comma 2-ter dell'articolo 4 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le richieste di informazioni provenienti da autorità competenti di Stati membri dell'Unione europea, in materia di servizi e attività di investimento svolti da soggetti abilitati e di mercati regolamentati, vengono ricevute:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators In base all'articolo 6 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), da chi sono disciplinate, con regolamento, le regole applicabili agli OICR italiani aventi a oggetto i criteri e i divieti relativi all'attività di investimento, avuto riguardo anche ai rapporti di gruppo?
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo il comma 1 dell'art. 62 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di vigilanza sulle sedi di negoziazione, fermi restando i poteri e le attribuzioni della Consob e della Banca d'Italia ai sensi della parte II dello stesso TUF, al fine di assicurare la trasparenza, l'ordinato svolgimento delle negoziazioni e la tutela degli investitori, la vigilanza sui gestori delle sedi di negoziazione è esercitata:
RISPOSTA    Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo il comma 1 dell'art. 62-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di vigilanza sulle sedi di negoziazione all'ingrosso, ferme restando le competenze e i poteri della Consob ai sensi dello stesso TUF, quale autorità vigila sulle sedi di negoziazione all'ingrosso di titoli di Stato, avendo riguardo all'efficienza complessiva del mercato e all'ordinato svolgimento delle negoziazioni?
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo il comma 1 dell'art. 62-ter del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di vigilanza sulle sedi di negoziazione all'ingrosso, fermi restando i poteri e le attribuzioni della Consob e della Banca d'Italia ai sensi della parte II dello stesso TUF, quale autorità vigila sui gestori delle sedi di negoziazione all'ingrosso di titoli di Stato, avendo riguardo all'efficienza complessiva del mercato e all'ordinato svolgimento delle negoziazioni?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo il comma 2 dell'art. 79-vicies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in tema di crisi dei depositari centrali, se è dichiarato lo stato di insolvenza di un depositario centrale ai sensi dell'art. 195 della legge fallimentare:
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo il comma 2 dell'articolo 9 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di revisione legale, per le società di gestione del risparmio il giudizio sul rendiconto del fondo comune viene rilasciato:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo l'art. 6 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), la Consob, sentita la Banca d'Italia, disciplina con regolamento:
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo l'art. 6 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), la disciplina specifica di condotta applicabile ai rapporti tra soggetti abilitati e clienti professionali è individuata:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo l'art. 6-ter del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998), la Banca d'Italia e la Consob possono chiedere alle autorità competenti di uno Stato UE di effettuare accertamenti presso succursali di Sim, di Sgr e di banche stabilite sul territorio di detto Stato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo l'articolo 2 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza):
RISPOSTA    Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo l'articolo 8 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il collegio sindacale informa di tutti gli atti o i fatti, di cui venga a conoscenza nell'esercizio dei propri compiti, che possano costituire un'irregolarità nella gestione ovvero una violazione delle norme che disciplinano l'attività delle Sim:
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo l'articolo 8 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), gli OICR che investono in crediti partecipano alla:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo quanto disposto dal comma 2 dell'articolo 5 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di finalità della vigilanza, il contenimento del rischio, la stabilità patrimoniale e la sana e prudente gestione degli intermediari sono di competenza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo quanto disposto dal comma 3 dell'articolo 5 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di finalità della vigilanza, la trasparenza e la correttezza dei comportamenti sono di competenza:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Secondo quanto stabilito dall'articolo 2 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), i regolamenti dell'Unione europea vengono applicati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 12 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, per assicurare la correttezza e l'indipendenza delle funzioni aziendali di controllo di un intermediario, è necessario che:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 13 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la funzione di gestione del rischio presenta agli organi aziendali relazioni sull'attività svolta almeno:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 13 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la funzione di gestione del rischio, tra l'altro:

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