Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Una società di investimento a capitale variabile per la quale sia già in corso un procedimento di amministrazione straordinaria, può essere assoggettata a liquidazione coatta amministrativa?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'Italia A norma del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria dei professionisti destinatari della normativa antiriciclaggio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'Italia A norma dell'articolo 12 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria dei professionisti destinatari della normativa?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'Italia Ai sensi del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, le succursali italiane delle imprese di investimento con sede in uno stato estero sono tenute a osservare gli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'Italia Ai sensi del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria di "altri soggetti esercenti attività finanziaria", destinatari della normativa antiriciclaggio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'Italia Ai sensi del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria di intermediari finanziari, destinatari della normativa?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'Italia Ai sensi dell'articolo 10 del decreto legislativo n. 231 del 21 novembre 2007, le succursali italiane di società di gestione accentrata di strumenti finanziari aventi sede legale in uno Stato estero sono tenute al rispetto degli obblighi di identificazione e registrazione ?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'Italia In base all'articolo 14 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria "altri soggetti" destinatari della normativa?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'Italia Le gallerie d'arte in possesso di licenza rientrano tra i soggetti destinatari degli obblighi in materia di antiriciclaggio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'Italia Secondo quanto disposto dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria "altri soggetti" destinatari della normativa?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Destinatari nel settore finanziario e Decalogo Banca d'Italia Secondo quanto previsto dall'articolo 11 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria di intermediari finanziari, destinatari della normativa?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Ai sensi del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, in caso di mancata istituzione, da parte di un intermediario finanziario, dell'archivio unico informatico previsto dallo stesso decreto per l'assolvimento degli obblighi di registrazione:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Chi, essendovi tenuto, effettua in modo tardivo o incompleto la registrazione delle informazioni acquisite per assolvere gli obblighi di adeguata verifica della clientela è punito, a norma dell'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie I provvedimenti con i quali vengono irrogate le sanzioni amministrative pecuniarie previste dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, sono comunicati:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Il promotore finanziario che instaura un rapporto continuativo con un cliente ma non osserva l'obbligo di identificazione è punito, a norma dell'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie In base a quanto disposto dall'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, il promotore finanziario che rende noti a terzi gli estremi relativi alla segnalazione di un'operazione sospetta è punito con:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie In base all'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, un soggetto che apre un rapporto di conto corrente bancario e fornisce informazioni false sullo scopo e la natura del rapporto continuativo è punito:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie In base all'articolo 57 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, salvo che il fatto costituisca reato, l'omessa segnalazione di operazioni sospette è punita con una sanzione amministrativa pecuniaria:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie L'esecutore dell'operazione che non indica le generalità del soggetto per conto del quale esegue l'operazione o le indica false è punito, a norma dell'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie La banca che non osserva le disposizioni dettate dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, in materia di formazione del personale incorre in una sanzione:

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