Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionAi sensi dell'art. 45 della delibera CONSOB 16190 in materia di best execution, gli intermediari adottano tutte le misure ragionevoli e, a tal fine, mettono in atto meccanismi efficaci, per ottenere, allorché eseguono ordini:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionAi sensi dell'art. 45 della delibera CONSOB 16190 in tema di best execution, all'intermediario che esegue ordini per conto di un cliente al dettaglio viene richiesto di individuare:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionAi sensi dell'articolo 45 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari sono tenuti a eseguire gli ordini in modo da consentire al cliente il raggiungimento del miglior risultato possibile?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionAi sensi dell'articolo 45 della delibera CONSOB 16190, in tema di best execution, è corretto affermare che, quando esegue un ordine, l'intermediario deve considerare la classificazione di un cliente come cliente professionale o al dettaglio?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionAi sensi dell'articolo 46 della delibera CONSOB 16190, in tema di informazioni sulla strategia di esecuzione degli ordini, quale tra le seguenti affermazioni è vera?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionAi sensi dell'articolo 47 della delibera CONSOB 16190, in materia di best execution, è possibile per un intermediario apportare modifiche alla strategia di esecuzione degli ordini precedentemente adottata?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionCon quale periodicità, a norma dell'articolo 47 della delibera CONSOB 16190, gli intermediari sono tenuti a riesaminare le misure e la strategia di esecuzione degli ordini per conto dei clienti?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionIn base alle disposizioni dell'art. 45 della delibera CONSOB 16190 in tema di best execution, quale delle seguenti affermazioni, riferite al caso in cui gli intermediari eseguono ordini per conto di un cliente al dettaglio, è corretta?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionL'articolo 47 della delibera CONSOB 16190, in caso di modifica rilevante apportata alla strategia di esecuzione degli ordini adottata, prevede che gli intermediari:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionNella prestazione di quali servizi di investimento è previsto il rispetto della best execution, a norma degli articoli 45 e 48 della delibera CONSOB 16190?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionQuale delle seguenti affermazioni è corretta ai sensi dell'art. 45 della delibera Consob 16190, in tema di misure per l'esecuzione degli ordini alle condizioni più favorevoli per il cliente?

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionQualora un cliente impartisca istruzioni specifiche in relazione all'esecuzione di un ordine, in base all'articolo 45 della delibera CONSOB 16190, l'intermediario:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionSecondo l'art. 47 della delibera CONSOB 16190 in materia di best execution, l'intermediario che dovesse identificare alcune carenze nella strategia di esecuzione degli ordini adottata:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionSecondo l'articolo 46 della delibera CONSOB 16190 in materia di informazioni sulla strategia di esecuzione degli ordini, gli intermediari:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best executionSecondo le disposizioni dell'articolo 45 della delibera CONSOB 16190 in materia di best execution, gli intermediari adottano una strategia di esecuzione degli ordini finalizzata in primo luogo a:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Codice di comportamento ASSORETIIl Codice di comportamento Assoreti stabilisce che:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Codice di comportamento ASSORETIIl Sig. Bianchi è un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della Banca Beta S.p.A., associata ad Assoreti, e, in quanto tale, è tenuto a rispettare le disposizioni del Codice di comportamento Assoreti. Se egli abusa della buona fede di un cliente nella distribuzione di valori mobiliari:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Codice di comportamento ASSORETIIn base al Codice di comportamento Assoreti, se una SIM associata svolge attività di ricerca di collaboratori avvalendosi di procedure di ricerca e di mezzi di incentivazione notevolmente difformi dalle abituali e oneste prassi di settore:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Codice di comportamento ASSORETIIn tema di rapporti tra Associate e consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, il Codice di comportamento Assoreti prevede che le Associate:

Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Codice di comportamento ASSORETILa censura scritta fa parte delle sanzioni previste dal Codice di comportamento Assoreti?

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