Tutte le domande del quiz : Antiriciclaggio e antiusuratratto da:O.A.M. Quiz - Dipendenti e collaboratori degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi - Prova valutativa - Febbraio 2017 Esercitati su questo Quiz |
RISPOSTA  Qualora un intermediario violi, con atti o fatti, gli obblighi di registrazione previsti dal d.lgs. n. 231/2007 in materia di antiriciclaggio: |
RISPOSTA  Qualora, sulla base di un contratto di mutuo, vengano corrisposti interessi usurai: |
|
RISPOSTA Quando un mediatore creditizio non è in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela con riferimento ad un rapporto già in corso: |
|
RISPOSTA Quando un mediatore creditizio non è in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela con riferimento ad un rapporto già in corso: |
|
RISPOSTA Se i contraenti pattuiscono interessi usurari: |
|
RISPOSTA Se il mediatore creditizio non può adempiere agli obblighi di adeguata verifica della clientela, egli deve: |
|
RISPOSTA Se un mediatore creditizio o un agente in attività in attività finanziaria omette di eseguire la comunicazione delle informazioni, di cui all'art. 36, comma 4, del d.lgs. n. 231/2007, ovvero la effettua in modo tardivo o incompleto : |
|
RISPOSTA Tizio eroga a Caio un mutuo per il quale sono previsti tassi usurari. In tal caso: |
|
RISPOSTA Tizio eroga a Caio un mutuo usurario: Caio paga le prime 5 rate per capitale ed interessi, dopodiché si rende conto che il tasso di interesse praticato non è conforme alla legge. In tal caso Caio: |
|
RISPOSTA Un agente in attività finanziaria può instaurare un rapporto continuativo qualora si trovi nella situazione di non essere in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela? |
RISPOSTA  Un intermediario finanziario che ha come cliente Poste Italiane S.p.A. è tenuto agli obblighi di adeguata verifica della clientela, ai sensi dell'art. 25 del d.lgs. n. 231/2007? |
|
RISPOSTA Un intermediario finanziario, soggetto all'adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela, può fare ricorso a soggetti terzi stranieri per l'assolvimento di tali obblighi? |
|
RISPOSTA Un mediatore creditizio comunica tardivamente le informazioni previste dall'art. 36 del d.lgs. n. 231/2007 in tema di obblighi di adeguata verifica della clientela. In tale ipotesi, il mediatore creditizio: |
|
RISPOSTA Un servizio di consulenza prestato dal mediatore creditizio deve essere incluso nella rilevazione ai fini anti-usura? |
|
RISPOSTA Un soggetto che, nell'adempimento di un servizio offerto, sia tenuto al segreto professionale, è tenuto comunque ad effettuare le segnalazioni antiriciclaggio, se necessario? |
|
Esercitati su questo Quiz |
Cerca
CONCORSI NELLE PROVINCE
Agrigento Alessandria Ancona Aosta Arezzo Ascoli Piceno Asti Avellino Bari Barletta Andria Trani Belluno Benevento Bergamo Biella Bologna Bolzano Brescia Brindisi Cagliari Caltanissetta Campobasso Carbonia Iglesias Caserta Catania Catanzaro Chieti Como Cosenza Cremona Crotone Cuneo Enna Fermo Ferrara Firenze Foggia Forli Cesena Frosinone Genova Gorizia Grosseto Imperia Isernia La Spezia L'Aquila Latina Lecce Lecco Livorno Lodi Lucca Macerata Mantova Massa Carrara Matera Messina Milano Modena Monza e della Brianza Napoli Novara Nuoro Olbia Tempio Oristano Padova Palermo Parma Pavia Perugia Pesaro e Urbino Pescara Piacenza Pisa Pistoia Pordenone Potenza Prato Ragusa Ravenna Reggio Calabria Reggio Emilia Rieti Rimini Roma Rovigo Salerno Medio Campidano Sassari Savona Siena Siracusa Sondrio Taranto Teramo Terni Torino Ogliastra Trapani Trento Treviso Trieste Udine Varese Venezia Verbano Cusio Ossola Vercelli Verona Vibo Valentia Vicenza Viterbo