Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Nel caso un revisore contabile non istituisca il registro della clientela a fini di antiriciclaggio, secondo l'articolo 57 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 viene:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Quale tra le seguenti affermazioni descrive una situazione rientrante tra le sanzioni previste dall'articolo 57 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Quale, tra le seguenti affermazioni, rientra tra le sanzioni previste dall'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Salvo che il fatto costituisca reato, il mancato rispetto del provvedimento di sospensione delle operazioni sospette di riciclaggio, deliberato dell'Unità di informazione finanziaria, comporta, a norma dell'articolo 57 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Se un intermediario è stato destinatario di un provvedimento sanzionatorio definitivo per aver infranto le disposizioni del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Se un promotore finanziario non provvede a segnalare un'operazione sospetta, a norma dell'articolo 57 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, viene:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Secondo quanto disposto dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, chi viene trovato in possesso di carte di credito alterate o di provenienza illecita è punito con:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Secondo quanto disposto dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, chi, al fine di trarne profitto, altera una carta di pagamento abilitata al prelievo di denaro contante è punito con:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Secondo quanto disposto dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, il soggetto che utilizza indebitamente una carta di credito senza esserne l'effettivo titolare, al fine di trarne profitto, è punito con:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Un agente di cambio assolve in modo tardivo agli obblighi di registrazione delle informazioni a fini di antiriciclaggio. In questo caso, in base all'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, l'agente di cambio:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Un promotore finanziario assolve gli obblighi di registrazione avvalendosi di mezzi fraudolenti per ostacolare l'identificazione di un cliente che ha effettuato una certa operazione. In questo caso, a norma dell'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, il promotore viene:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative A quale dei seguenti soggetti il comitato di controllo di gestione di un intermediario deve comunicare le infrazioni commesse dall'intermediario stesso qualora non rispetti gli obblighi di registrazione previsti dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Il genitore che esercita la patria potestà, secondo quanto previsto dall'articolo 50 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, può aprire un conto corrente bancario per il minore utilizzando un'intestazione fittizia?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Il portatore di un libretto di risparmio al portatore che presenta un saldo di 1.000 euro, secondo quanto previsto dall'articolo 58 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Il promotore finanziario che si accorga che un'operazione sospetta, segnalata ai sensi del d.lgs. 231/07, comprende il trasferimento di un assegno bancario di importo superiore a 1.000 euro cui non è stata apposta la clausola di non trasferibilità:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Il promotore finanziario che, in relazione ai propri compiti di servizio, ha notizia della violazione dell'obbligo di apposizione della clausola di non trasferibilità sugli assegni di importo superiore a 1000 euro e non comunica tale infrazione entro trenta giorni al ministero dell'Economia e delle Finanze:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Il promotore finanziario che, nell'ambito della sua attività, viene a conoscenza che un soggetto ha emesso un assegno bancario di importo pari a 1.000 euro senza apporvi la clausola di non trasferibilità, secondo quanto previsto dall'articolo 51 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Il richiedente di un assegno circolare non trasferibile intestato a un terzo può richiedere il ritiro della provvista alla banca emittente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Il trasferimento di denaro contante effettuato per il tramite di soggetti che prestano servizi di pagamento nella forma dell'incasso e trasferimento di fondi è:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Il trasferimento di denaro contante tra soggetti diversi per importi, anche frazionati, pari o superiori a 1.000 euro comporta, secondo quanto previsto dall'articolo 58 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, una sanzione amministrativa pecuniaria, fatta salva la sanzione minima:

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