Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Provvedimenti cautelari Si consideri un promotore finanziario che assuma la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti contro l'economia pubblica. In tale situazione, quale autorità può disporre la sospensione cautelare dall'esercizio dell'attività del promotore finanziario?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Provvedimenti cautelari Un promotore finanziario ha assunto la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti in materia tributaria. La CONSOB, dopo aver valutato gli elementi in suo possesso, può decidere di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni A seguito della variazione dell'indirizzo a cui inviare la dichiarazione di recesso prevista dall'articolo 30, comma 6, del TUF, un promotore finanziario NON provvede a consegnare al cliente o al potenziale cliente l'apposita dichiarazione redatta dal soggetto abilitato. In tale situazione, nei confronti del promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Ai sensi del regolamento CONSOB recante norme di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, in materia di intermediari, adottato con delibera 16190, quale sanzione viene di regola disposta al promotore finanziario che acquisisce, anche in via temporanea, la disponibilità di valori di pertinenza del potenziale cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Il promotore finanziario Luca Tarvisi riceve da un suo cliente un finanziamento per poter acquistare un autoveicolo. Il promotore, trascorsi tre mesi, restituisce il finanziamento al proprio cliente pagando interessi in linea con il tasso Euribor a 3 mesi. In tale situazione, secondo l'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Il signor Caccia, promotore finanziario della banca Gamma S.p.A., ha cambiato il luogo di conservazione della documentazione. In tale situazione, secondo l'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, nel caso in cui il signor Caccia non comunichi tale variazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Il signor De Luca, promotore finanziario della Delta SIM S.p.A, incontra per la prima volta un potenziale cliente. Nel caso in cui De Luca NON consegni al potenziale cliente copia di una dichiarazione redatta dal soggetto abilitato da cui risultino gli elementi identificativi di tale soggetto, allora il promotore stesso, secondo l'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Il signor De Montis, promotore finanziario della SIM Beta S.p.A., incontra per la prima volta un potenziale cliente. Nel caso in cui il signor De Montis non consegni al potenziale cliente copia della comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del promotore nei confronti dei clienti o potenziali clienti, allora il promotore stesso, in base all'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Il signor Rossi, promotore finanziario della SIM Alfa S.p.A., ha cambiato la propria residenza, senza effettuare alcuna comunicazione al riguardo. In tale situazione, in base all'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore finanziario:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Il signor Vargiu, promotore finanziario della Banca Alfa S.p.A., dopo due anni distrugge un contratto promosso per suo tramite, senza conservarne alcuna copia. In tale situazione, a norma dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni In data 15 Gennaio la CONSOB effettua una contestazione di addebiti al promotore finanziario Nicola Mortarino al fine dell'applicazione del richiamo scritto. In data 15 Aprile il promotore finanziario chiede di essere sentito personalmente per presentare le proprie deduzioni. In base all'articolo 196 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, tale richiesta è ammissibile?
RISPOSTA   Domanda facile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni In una giornata di borsa particolarmente positiva un promotore finanziario decide di accedere via internet al conto corrente di un proprio cliente, momentaneamente in vacanza, al fine di vendere dei titoli su cui il cliente può realizzare una forte plusvalenza. Tale situazione configura una tipica fattispecie in cui, in base alle disposizioni dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni L'articolo 110 del regolamento CONSOB 16190/2007 prevede che la CONSOB possa disporre nei confronti di un promotore finanziario il richiamo scritto nel caso di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni La sanzione del richiamo scritto stabilita dal Testo Unico della Finanza per i promotori finanziari è applicata:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni La Vega SIM S.p.A. è stata costretta a pagare una sanzione pecuniaria comminata a un proprio promotore finanziario, responsabile di una violazione della normativa vigente. In tale situazione, la società di intermediazione mobiliare, ai sensi dell'articolo 196 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Nel caso in cui un promotore finanziario si esima dal verificare l'identità di un potenziale cliente, prima di raccoglierne le disposizioni, al promotore, a norma dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, viene applicata:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Nel determinare se applicare al promotore finanziario la sanzione del richiamo scritto in caso di violazione della norme legislative e regolamentari che ne disciplinano l'attività, la CONSOB tiene conto:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Quale delle seguenti sanzioni può essere applicata a un promotore finanziario che comunica o trasmette alla CONSOB informazioni o documenti non rispondenti al vero?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Quale sanzione è specificamente prevista dall'articolo 110 della delibera CONSOB 16190/07 per il promotore finanziario che non consegna al potenziale cliente la comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del promotore nei confronti dei clienti o potenziali clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Quale sanzione viene specificamente prevista per il promotore che, in ordine alle informazioni relative alla clientela di cui sia venuto a conoscenza nell'esercizio della sua attività, non ne mantiene la riservatezza?

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