Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Un cliente decide di non fornire all'intermediario le informazioni necessarie ai fini della valutazione dell'appropriatezza del servizio di investimento di cui egli chiede la prestazione. Secondo l'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Un cliente non fornisce all'intermediario a cui si è rivolto alcune informazioni utili per la valutazione dell'appropriatezza del servizio di investimento richiesto, per il quale però egli è classificato come cliente professionale. A norma dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Un cliente, classificato come professionale dall'intermediario Zeta per la prestazione del servizio di negoziazione in conto proprio, chiede a Zeta di poter acquistare uno strumento finanziario attualmente presente nel portafoglio titoli dell'intermediario stesso. Secondo le disposizioni dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, Zeta:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Un intermediario che esegue un ordine di acquisto per conto di un cliente al dettaglio, secondo l'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Un intermediario deve trasmettere un ordine relativo alla negoziazione di uno strumento finanziario per conto di un cliente al dettaglio. In tale situazione l'intermediario, secondo l'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Un intermediario deve vendere uno strumento finanziario di sua proprietà, presente nel proprio portafoglio titoli, a un cliente che per tale tipo di operazione è classificato come cliente professionale. In base all'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Un intermediario si è impegnato a collocare, presso i propri clienti al dettaglio, strumenti finanziari emessi dalla società Zeta. Secondo l'articolo 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini:
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Un intermediario si trova nelle condizioni di dover vendere uno strumento finanziario di sua proprietà, presente nel portafoglio titoli, a un cliente al dettaglio. In tale situazione, secondo quanto previsto dall'articolo 42 della Delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Appropriatezza Un investitore, classificato come cliente al dettaglio dell'intermediario Beta, chiede di poter acquistare uno strumento finanziario attualmente presente nel portafoglio titoli di Beta. Secondo le disposizioni dell'art. 42 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di adeguatezza, appropriatezza e mera esecuzione o ricezione di ordini, se ritiene che l'operazione non sia appropriata per il cliente, Beta:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Ai sensi degli articoli 47 e 50 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di best execution, quali dei seguenti servizi di investimento devono essere eseguiti alle condizioni più favorevoli per il cliente?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Ai sensi dei commi 6 e 7 dell'art. 47 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di best execution, gli intermediari comunicano al cliente la sede in cui è avvenuta l'esecuzione dell'ordine per conto di quest'ultimo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Ai sensi del comma 1 dell'art. 47 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di best execution, gli intermediari considerano rapidità e probabilità di esecuzione per ottenere, allorché eseguono ordini per conto di clienti, il miglior risultato possibile per i loro clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Ai sensi del comma 1 dell'articolo 47 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di best execution, gli intermediari sono tenuti a eseguire gli ordini in modo da consentire al cliente il raggiungimento del miglior risultato possibile?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Ai sensi del comma 3 dell'art. 48 della delibera Consob 20307 del 2018, gli intermediari devono dimostrare di aver ottemperato agli obblighi in materia di esecuzione di ordini per conto dei clienti:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Ai sensi del comma 4 dell'art. 47 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di best execution, qualora un cliente impartisca istruzioni specifiche in relazione all'esecuzione di un ordine, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Ai sensi del comma 5 dell'art. 47 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di best execution, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Ai sensi del comma 7 dell'art. 47 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di best execution, gli intermediari effettuano una sintesi e pubblicano con frequenza:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Ai sensi dell'articolo 48 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di informazioni sulla strategia di esecuzione degli ordini, quale tra le seguenti affermazioni è vera?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution Ai sensi dell'articolo 49 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di best execution, è possibile per un intermediario apportare modifiche alla strategia di esecuzione degli ordini precedentemente adottata?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Best execution In base al comma 3 dell'art. 47 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di best execution, nel caso in cui gli intermediari eseguano ordini per conto di un cliente al dettaglio, la scelta della sede di esecuzione tra quelle che permettono, per ogni categoria di strumenti, di ottenere in modo duraturo il miglior risultato possibile per l'esecuzione degli ordini, è condotta in ragione:

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