Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Trasparenza delle condizioni contrattuali e dei rapporti con i clienti - Servizi di pagamento Ai sensi dell'art. 126-sexies del d. lgs. n. 385/1993 (TUB), in tema di modifiche dei tassi di interesse o di cambio, chi stabilisce i casi e le modalità con cui l'utilizzatore è informato della modifica dei tassi di interesse?
RISPOSTA   Domanda facile Trasparenza delle condizioni contrattuali e dei rapporti con i clienti - Servizi di pagamento Ai sensi dell'articolo 126-quater del Testo Unico Bancario (decreto legislativo n. 385/1993), in materia di servizi di pagamento, chi disciplina casi, contenuti e modalità delle comunicazioni periodiche sulle operazioni di pagamento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Trasparenza delle condizioni contrattuali e dei rapporti con i clienti - Servizi di pagamento Ai sensi dell'articolo 126-quater del Testo Unico Bancario (decreto legislativo n. 385/1993), in materia di servizi di pagamento, chi disciplina contenuti e modalità delle informazioni e delle condizioni che il prestatore dei servizi di pagamento fornisce all'utilizzatore di servizi di pagamento, al pagatore e al beneficiario?
RISPOSTA   Domanda difficile Trasparenza delle condizioni contrattuali e dei rapporti con i clienti - Servizi di pagamento Ai sensi dell'articolo 126-septies del Testo Unico Bancario (decreto legislativo n. 385/1993), in materia di servizi di pagamento, l'utilizzatore dei servizi di pagamento ha la facoltà di recedere dal contratto quadro?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Trasparenza delle condizioni contrattuali e dei rapporti con i clienti - Servizi di pagamento Ai sensi dell'articolo 126-sexies del d. lgs. n. 385/1993 (TUB), in materia di servizi di pagamento, con quanti mesi di anticipo rispetto alla data di applicazione indicata nella proposta, il prestatore dei servizi di pagamento può proporre le modifiche del contratto quadro?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, come criterio minimo per determinare i tipi di conflitti di interesse che possono insorgere al momento della fornitura di servizi di investimento e servizi accessori e la cui esistenza può ledere gli interessi di un cliente, quale delle seguenti situazioni è presa in considerazione dalle imprese di investimento?
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, come criterio minimo per determinare i tipi di conflitti di interesse che possono insorgere al momento della fornitura di servizi di investimento e servizi accessori e la cui esistenza può ledere gli interessi di un cliente, quale delle seguenti situazioni è presa in considerazione dalle imprese di investimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, dove è possibile trovare traccia dei tipi di servizi di investimento svolti da un'impresa di investimento per i quali, nel caso di un servizio in corso, possa sorgere un conflitto di interesse che rischia di ledere gli interessi di uno o più clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, è corretto affermare che, fermi restando gli altri requisiti richiesti, la ricerca in materia di investimenti consiste in ricerche o altre informazioni che raccomandano o suggeriscono una strategia di investimento, riguardante uno o diversi strumenti finanziari o gli emittenti di strumenti finanziari, destinate a canali di divulgazione o al pubblico?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, è corretto affermare che, fermi restando gli altri requisiti richiesti, la ricerca in materia di investimenti consiste in ricerche o altre informazioni che raccomandano o suggeriscono, esplicitamente o implicitamente, una strategia di investimento, riguardante uno o diversi strumenti finanziari o gli emittenti di strumenti finanziari, destinate a canali di divulgazione o al pubblico?
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, fino a quando i destinatari della ricerca in materia di investimenti non abbiano avuto ragionevolmente la possibilità di agire sulla base di tale ricerca, le imprese di investimento che producono tale ricerca adottano disposizioni volte ad assicurare che, salvo casi specificamente previsti:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, i tipi di servizi di investimento svolti da un'impresa di investimento, per i quali sia sorto un conflitto di interesse che rischia di ledere gli interessi di uno o più clienti sono:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, le imprese di investimento che producono o dispongono la produzione di una ricerca in materia di investimenti, che è destinata ad essere diffusa o sarà probabilmente diffusa successivamente ai loro clienti o al pubblico:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, nel registro dei servizi o delle attività che danno origine a conflitti di interesse pregiudizievoli, le imprese di investimento devono annotare:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, per “strumento finanziario correlato” si intende:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, quando le disposizioni amministrative adottate da un'impresa di investimento per impedire conflitti di interesse lesivi degli interessi della propria clientela non sono sufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, l'impresa di investimento può comunque agire per conto del cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, quando le disposizioni organizzative adottate da un'impresa di investimento per impedire conflitti di interesse lesivi degli interessi della propria clientela non sono sufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, l'impresa di investimento può comunque agire per conto del cliente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, quando le disposizioni organizzative o amministrative adottate dall'impresa di investimento per impedire conflitti di interesse lesivi degli interessi della propria clientela non sono sufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, l'impresa di investimento:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi dell'art. 55 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, in tema di esternalizzazione, la delega della gestione del portafoglio può essere conferita a un delegato del depositario?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi dell'art. 55 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, in tema di esternalizzazione, la delega della gestione del portafoglio può essere conferita a un soggetto i cui interessi potrebbero confliggere con quelli del gestore?

 Esercitati su questo Quiz 
[bbp-single-forum id=21165]

ShowQuestions

Cerca

CONCORSI NELLE PROVINCE

Agrigento   Alessandria   Ancona   Aosta   Arezzo   Ascoli Piceno   Asti   Avellino   Bari   Barletta Andria Trani   Belluno   Benevento   Bergamo   Biella   Bologna   Bolzano   Brescia   Brindisi   Cagliari   Caltanissetta   Campobasso   Carbonia Iglesias   Caserta   Catania   Catanzaro   Chieti   Como   Cosenza   Cremona   Crotone   Cuneo   Enna   Fermo   Ferrara   Firenze   Foggia   Forli Cesena   Frosinone   Genova   Gorizia   Grosseto   Imperia   Isernia   La Spezia   L'Aquila   Latina   Lecce   Lecco   Livorno   Lodi   Lucca   Macerata   Mantova   Massa Carrara   Matera   Messina   Milano   Modena   Monza e della Brianza   Napoli   Novara   Nuoro   Olbia Tempio   Oristano   Padova   Palermo   Parma   Pavia   Perugia   Pesaro e Urbino   Pescara   Piacenza   Pisa   Pistoia   Pordenone   Potenza   Prato   Ragusa   Ravenna   Reggio Calabria   Reggio Emilia   Rieti   Rimini   Roma   Rovigo   Salerno   Medio Campidano   Sassari   Savona   Siena   Siracusa   Sondrio   Taranto   Teramo   Terni   Torino   Ogliastra   Trapani   Trento   Treviso   Trieste   Udine   Varese   Venezia   Verbano Cusio Ossola   Vercelli   Verona   Vibo Valentia   Vicenza   Viterbo

CONCORSI NELLE REGIONI

Abruzzo   Basilicata   Calabria   Campania   Emilia Romagna   Liguria   Lombardia   Friuli Venezia Giulia   Lazio   Marche   Molise   Piemonte   Puglia   Sicilia   Sardegna   Toscana   Trentino Alto Adige   Umbria   Valle d'Aosta   Veneto