Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieNel caso un revisore contabile non istituisca il registro della clientela a fini di antiriciclaggio, secondo l'articolo 57 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231 viene:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieQuale delle seguenti affermazioni è corretta secondo l'articolo 57 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieQuale tra le seguenti rientra tra le sanzioni previste dall'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieSalvo che il fatto costituisca reato, il mancato rispetto del provvedimento di sospensione delle operazioni sospette di riciclaggio, deliberato dell'Unità di informazione finanziaria, comporta, a norma dell'articolo 57 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieSe un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede non provvede a segnalare un'operazione sospetta, a norma dell'articolo 57 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, viene:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieSe un intermediario è stato destinatario di un provvedimento sanzionatorio definitivo per aver infranto le disposizioni del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieSecondo quanto disposto dall'art. 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, chi viene trovato in possesso di carte di credito alterate o di provenienza illecita è punito con:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieSecondo quanto disposto dall'art. 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, chi, al fine di trarne profitto, altera una carta di pagamento abilitata al prelievo di denaro contante è punito con:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieSecondo quanto disposto dall'art. 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, il soggetto che utilizza indebitamente una carta di credito senza esserne l'effettivo titolare, al fine di trarne profitto, è punito con:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieUn agente di cambio assolve in modo tardivo agli obblighi di registrazione delle informazioni a fini di antiriciclaggio. In questo caso, in base all'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, l'agente di cambio:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorieUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede assolve gli obblighi di registrazione avvalendosi di mezzi fraudolenti per ostacolare l'identificazione di un cliente che ha effettuato una certa operazione. In questo caso, a norma dell'articolo 55 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, il consulente viene punito con una:
RISPOSTA    La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeAi sensi dell'art. 49 del decreto legislativo 231/2007, il richiedente di un assegno circolare non trasferibile intestato a un terzo può chiedere il ritiro della provvista?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeAi sensi dell'art. 49 del decreto legislativo 231/2007, il trasferimento di denaro contante effettuato per il tramite di soggetti che prestano servizi di pagamento nella forma della rimessa di denaro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeAi sensi dell'art. 50 del d. lgs. 231/2007, un cittadino italiano può utilizzare un libretto di risparmio con intestazione fittizia aperto presso uno Stato estero?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeAi sensi dell'art. 57 del d. lgs. 231/2007, quale dei soggetti seguenti verifica che gli intermediari rispettino le disposizioni in tema di omessa segnalazione delle operazioni sospette?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeAi sensi dell'art. 58 del d. lgs. 231/2007, un trasferimento di denaro contante effettuato tra privati per l' importo di euro 4.000:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeAi sensi dell'art. 58 del decreto legislativo 231/2007, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che, in relazione ai propri compiti di servizio, ha notizia della violazione dell'obbligo di apposizione della clausola di non trasferibilità sugli assegni di importo superiore a 1.000 euro e non comunica tale infrazione entro trenta giorni al ministero dell'Economia e delle Finanze:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeIl consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che, nell'ambito della sua attività, viene a conoscenza che un soggetto ha emesso un assegno bancario di importo pari a 1.000 euro senza apporvi la clausola di non trasferibilità, secondo quanto previsto dall'articolo 51 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeIl genitore che esercita la patria potestà, secondo quanto previsto dall'articolo 50 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, può aprire un conto corrente bancario per il minore utilizzando un'intestazione fittizia?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relativeIl portatore di un libretto di risparmio al portatore che presenta un saldo di 1.000 euro, secondo quanto previsto dall'articolo 58 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:

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