Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione L'intermediario finanziario può comunicare le segnalazioni di operazioni sospette a un altro intermediario, appartenente al medesimo gruppo, ma situato in un Paese terzo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione L'Unità di informazione finanziaria, in base all'articolo 47 del decreto legislativo 27 novembre 2007, n. 231, può effettuare ispezioni in caso di segnalazione di operazioni sospette?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione L'Unità di informazione finanziaria, secondo quanto previsto dall'articolo 48 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, comunica l'avvenuta archiviazione della segnalazione relativa all'operazione sospetta:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione La tutela della riservatezza indicata dall'articolo 45 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, comporta che:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Nel caso di intermediari finanziari o altri soggetti esercenti attività finanziaria e in riferimento a operazioni di importo pari o superiore a 15.000 euro, la normativa antiriciclaggio (d.lgs. 231/07, art. 36) prevede degli obblighi di registrazione e di conservazione di informazioni?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Per quanto riguarda gli obblighi di adeguata verifica del cliente, le banche conservano i riferimenti dei documenti richiesti per un periodo di:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Quale, tra le seguenti, in base a quanto previsto dall'articolo 42 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, rappresenta una modalità di segnalazione di operazioni sospette quando l'obbligo è in capo a un intermediario finanziario?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Quando un intermediario finanziario sospetta che siano in corso o che siano state compiute o tentate operazioni di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo, in base all'art. 41 della normativa antiriciclaggio (d.lgs. 231/07) invia segnalazione alla UIF. Il sospetto:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Un promotore finanziario iscritto al relativo Albo, qualora si trovi nelle condizioni di dover segnalare delle operazioni sospette, in base all'articolo 42 del decreto legislativo 27 novembre 2007, n. 231, deve trasmettere la segnalazione:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Un promotore finanziario, in base all'art. 41 della normativa antiriciclaggio, deve effettuare una segnalazione di operazione sospetta relativamente alle disposizioni comunicategli da un proprio cliente. In tale situazione il promotore effettua la segnalazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazione Un promotore finanziario, in esecuzione degli obblighi stabiliti dall'art. 41 della normativa antiriciclaggio, effettua una segnalazione di operazione sospetta che riguarda un suo cliente. In tale situazione egli:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Ai sensi del decreto legislativo 21 Novembre 2007, n. 231, in tema di riciclaggio, per "mezzi di pagamento" si intendono anche, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Ai sensi dell'art. 5 del decreto legislativo n. 231 del 27 novembre 2007, le politiche e gli standard in materia di prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario e di quello economico per fini di riciclaggio sono stabiliti:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Cosa intende il decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, per conti di passaggio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali I poteri sanzionatori amministrativi previsti dall'articolo 5 del decreto legislativo n. 231 del 21 novembre 2007 sono esercitati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali L'Unità di informazione finanziaria è istituita presso la Banca d'Italia e si occupa, tra l'altro, di:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Nel caso di operazioni sospette di riciclaggio, l'Unità di informazione finanziaria:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Quale, tra le seguenti autorità, è responsabile delle politiche di prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario e economico per fini di riciclaggio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Secondo il decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, cosa si intende per "operazione frazionata"?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Secondo l'articolo 1 del decreto legislativo n. 231 del 21 novembre 2007, cosa si intende per banca di comodo?

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