Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

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Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Provvedimenti cautelariSi consideri un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che assuma la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti contro l'economia pubblica. In tale situazione, secondo l'art. 55 del Testo Unico della Finanza, il consulente può essere sospeso in via cautelare dall'esercizio dell'attività?

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Provvedimenti cautelariUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede ha assunto la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti in materia tributaria. Ai sensi dell'art. 55 del Testo Unico della Finanza, la autorità di vigilanza può decidere di:

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniAi sensi dell'art. 110 della delibera Consob 16190, la sanzione del richiamo scritto in caso di violazione della norme legislative e regolamentari che disciplinano l'attività del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è irrogata in base:

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniAi sensi dell'art. 110 della delibera Consob 16190, quale delle seguenti sanzioni può essere applicata a un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che comunica o trasmette al cliente informazioni o documenti non rispondenti al vero?

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniAi sensi dell'art. 110 della delibera Consob 16190, quale sanzione può essere applicata al consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che, in ordine alle informazioni relative alla clientela di cui sia venuto a conoscenza nell'esercizio della sua attività, non ne mantiene la riservatezza?

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniAi sensi dell'art. 110 della delibera CONSOB 16190, quale sanzione viene di regola disposta al consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che acquisisce, anche in via temporanea, la disponibilità di valori di pertinenza del potenziale cliente?

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniAi sensi dell'art. 110 della delibera Consob 16190, quale sanzione viene specificamente prevista per il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non adempie agli obblighi di tenuta della documentazione?

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniAi sensi dell'art. 110 della delibera Consob 16190, quale sanzione viene specificamente prevista per il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non adempie agli obblighi informativi previsti dalle disposizioni disciplinanti l'attività del soggetto abilitato per cui opera?

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniAi sensi dell'art. 110 della delibera Consob 16190, un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non identifica un cliente prima di raccogliere la sottoscrizione di un contratto:

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniAi sensi dell'art. 196 del Testo Unico della Finanza, entro quale termine devono essere presentate le deduzioni del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede nei confronti del quale è stata disposta la radiazione dall'Albo unico dei consulenti finanziari?

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniIl consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Luca Tarvisi riceve da un suo cliente un finanziamento per poter acquistare un autoveicolo. Il consulente, trascorsi tre mesi, restituisce il finanziamento al proprio cliente pagando interessi in linea con il tasso Euribor a 3 mesi. In tale situazione, secondo l'articolo 110 della delibera CONSOB 16190:

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniIl signor Caccia, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della banca Gamma S.p.A., ha cambiato il luogo di conservazione della documentazione. In tale situazione, secondo l'articolo 110 della delibera CONSOB 16190, nel caso in cui il signor Caccia non comunichi tale variazione:

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniIl signor De Luca, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della Delta SIM S.p.A, incontra per la prima volta un potenziale cliente. Nel caso in cui De Luca non consegni al potenziale cliente copia di una dichiarazione redatta dal soggetto abilitato da cui risultino, tra l'altro, gli elementi identificativi di tale soggetto ai sensi dell'art. 108, comma 1, lettera a) della delibera Consob 16190, ai sensi dell'articolo 110 della stessa delibera:

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniIl signor De Montis, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della SIM Beta S.p.A., incontra per la prima volta un potenziale cliente. Nel caso in cui non consegni al potenziale cliente copia della comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede nei confronti dei clienti o potenziali clienti, allora il signor De Montis, in base all'articolo 110 della delibera CONSOB 16190:

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniIl signor Rossi, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della SIM Alfa S.p.A., ha cambiato il proprio comune di residenza, senza effettuare alcuna comunicazione al riguardo nei confronti dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari. In tale situazione, in base all'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il consulente:

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniIl signor Vargiu, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della Banca Alfa S.p.A., dopo due anni distrugge un contratto promosso per suo tramite, senza conservarne alcuna copia. In tale situazione, a norma dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il consulente:

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniIn base all'art. 110 della delibera Consob 16190, quale sanzione piò essere applicata nel caso in cui il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede non consegni al potenziale cliente la comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede nei confronti dei clienti o potenziali clienti?

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniIn data 15 Gennaio è stata effettua una contestazione di addebiti al consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Nicola Mortarino al fine dell'applicazione del richiamo scritto. In data 15 Aprile il consulente chiede di essere sentito personalmente per presentare le proprie deduzioni. In base all'articolo 196 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, tale richiesta è ammissibile?

RISPOSTA Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniIn una giornata di borsa particolarmente positiva un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede decide di accedere via internet al conto corrente di un proprio cliente, momentaneamente in vacanza, al fine di vendere dei titoli su cui il cliente può realizzare una forte plusvalenza. Tale situazione configura una tipica fattispecie in cui, in base alle disposizioni dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190:

Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - SanzioniL'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 prevede che sia possibile disporre nei confronti di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede il richiamo scritto nel caso di:

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