Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Si consideri un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che riceve un compenso da un cliente per gli ottimi risultati conseguiti. In tale situazione, a norma dell'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente può essere sanzionato con un richiamo scritto?
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Si supponga una variazione del domicilio al quale inviare la dichiarazione di recesso prevista dall'articolo 30, comma 6, del Testo Unico della Finanza. Stante questa modifica, il Sig. Rossi, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della Sim Alfa Spa, non consegna al cliente la dichiarazione, redatta dalla Sim Alfa Spa, prevista dall'art. 159, comma 1, lettera a) della delibera Consob 20307 del 2018. Ai sensi dell'art. 180 della stessa delibera, il Sig. Rossi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede accetta da un cliente come mezzo di pagamento un titolo di credito al portatore. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Ai fini della verifica dell'adeguatezza, quali tra le seguenti informazioni un intermediario deve ottenere dal cliente affinché possa svolgere il servizio di consulenza in materia di investimenti, in base all'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Ai fini della verifica dell'adeguatezza, quali tra le seguenti informazioni un intermediario deve ottenere dal cliente affinché possa svolgere il servizio di gestione di portafogli, in base all'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Ai sensi dell'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, gli intermediari sono tenuti a ottenere informazioni dal cliente in merito alla sua situazione finanziaria, nella prestazione del servizio di:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Ai sensi dell'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Ai sensi dell'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di valutazione di adeguatezza, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Ai sensi dell'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, in caso di prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti a un fondo pensione, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Ai sensi dell'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, in caso di prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti ad un'impresa di assicurazione, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Il cliente al dettaglio sig. Carli richiede a un intermediario la prestazione del servizio di gestione di portafogli. Ai fini della valutazione dell'adeguatezza, l'intermediario, a norma dell'art.40 della delibera Consob 20307 del 2018, è tenuto a:
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Il signor Bianchi si rivolge a un intermediario per ottenere consulenza in materia di investimenti. Si rifiuta però di fornire all'intermediario le informazioni richieste. In tale situazione, secondo l'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Il signor De Giorgis, cliente professionale, si rivolge alla Sim Omega per ottenere consulenza in materia di investimenti. In questo caso, secondo l'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, la Sim:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Il signor Delisa si rivolge a un intermediario per ottenere la prestazione del servizio di gestione di portafogli. In tale situazione, secondo quanto previsto dall'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Il signor Giovanardi, cliente professionale, si rivolge a un intermediario per ottenere la prestazione del servizio di gestione di portafogli. In questa situazione, a norma dell'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Il signor Olmi, cliente al dettaglio, richiede alla Sim Omega la prestazione del servizio di consulenza in materia di investimenti. L'intermediario domanda al signor Olmi informazioni in merito ai tipi di servizi, operazioni e strumenti finanziari con i quali ha dimestichezza. A norma dell'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Il signor Rossi si rivolge a un intermediario per ottenere la prestazione del servizio di gestione di portafoglio, ma non intende fornire alcuna informazione in merito alla propria situazione finanziaria. In questa situazione, in base all'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza Il signor Rossi, cliente al dettaglio, si reca presso la Sim Omega per ottenere consulenza in materia di investimenti. L'intermediario chiede al cliente informazioni volte a verificarne la propensione al rischio. In tale situazione, a norma dell'articolo 40 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza In base all'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di raccomandare i servizi di investimento e gli strumenti finanziari che siano adeguati al cliente o potenziale cliente, nella prestazione dei servizi di consulenza in materia di investimenti o di gestione di portafogli, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Adeguatezza In base all'art. 40 della delibera Consob 20307 del 2018, nella prestazione di quale dei seguenti servizi di investimento è richiesto che gli intermediari ottengano dal cliente o potenziale cliente, laddove pertinenti, dati sulla fonte e sulla consistenza del suo reddito regolare?

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