Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Si consideri il caso di un'impresa di investimento che debba descrivere a un cliente i rischi connessi a uno strumento obbligazionario. A norma del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, la descrizione fornita dall'intermediario deve contenere anche informazioni sugli ostacoli o le limitazioni al disinvestimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Si consideri il caso di un'impresa di investimento che si propone per il servizio di gestione del portafoglio a un cliente al dettaglio. In tale situazione, ai sensi del comma 3 dell'art. 36 della delibera Consob 20307 del 2018, è necessario fornire, ove pertinenti, anche indicazioni relativamente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Informazioni commerciali e promozionali Un'impresa di investimento informa un cliente al dettaglio in merito alla possibilità che gli strumenti finanziari dello stesso siano detenuti da un terzo per conto dell'impresa. In tale situazione, ai sensi del comma 3 dell'articolo 36 della delibera Consob 20307 del 2018, l'impresa di investimento:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi A norma dell'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, uno strumento finanziario è considerato "non complesso" se, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi A norma dell'articolo 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, i contratti finanziari differenziali sono considerati strumenti finanziari complessi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Ai sensi dell'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, per essere considerato “non complesso”, uno strumento finanziario deve rispettare, tra l'altro, il criterio che prevede l'esistenza di frequenti opportunità di cedere, riscattare o realizzare altrimenti lo strumento a prezzi che sono pubblicamente disponibili per i partecipanti al mercato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Ai sensi dell'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, un future connesso a valori mobiliari con consegna fisica del sottostante può essere considerato uno strumento finanziario non complesso?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Ai sensi dell'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, uno strumento finanziario che non implica alcuna passività effettiva o potenziale per il cliente che vada oltre il costo di acquisto dello strumento può essere considerato "non complesso"?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi In base all'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, quale dei seguenti può definirsi uno strumento finanziario “complesso”, purché siano rispettate le altre condizioni previste?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi In base all'articolo 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, un'azione ammessa alla negoziazione in un mercato regolamentato, o in un mercato equivalente di un Paese terzo, può essere considerata uno strumento finanziario non complesso?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Quale dei seguenti è definibile "strumento finanziario complesso", secondo quanto previsto dall'articolo 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Secondo l'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, purché siano soddisfatte tutte le altre condizioni richieste, quali, tra i seguenti strumenti finanziari, possono essere considerati “non complessi”?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Mera esecuzione e strumenti finanziari non complessi Secondo l'art. 43 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di mera esecuzione o ricezione di ordini, purché siano soddisfatte tutte le altre condizioni richieste, quali, tra i seguenti strumenti finanziari, possono essere considerati “non complessi”?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Rapporti con controparti qualificate Ai sensi dell'art. 61 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di rapporti con controparti qualificate, le imprese di assicurazione possono essere considerate controparti qualificate?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Rapporti con controparti qualificate Ai sensi dell'art. 61 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di rapporti con controparti qualificate, quando un cliente al dettaglio chiede all'impresa di investimento di essere trattato come controparte qualificata:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Rapporti con controparti qualificate Ai sensi dell'art. 61 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di rapporti con controparti qualificate, quando un cliente chiede all'impresa di investimento di essere trattato come controparte qualificata:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Rapporti con controparti qualificate Ai sensi dell'art. 61 della delibera Consob 20307 del 2018, in tema di rapporti con controparti qualificate, quando un cliente chiede di essere trattato come controparte qualificata, l'impresa di investimento:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Rapporti con controparti qualificate Ai sensi dell'articolo 61 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Rendiconti Ai sensi dell'art. 60 della delibera CONSOB 20307 del 2018, in materia di rendiconti ai clienti, gli intermediari che detengono strumenti finanziari o fondi di clienti devono sempre fornire il rendiconto periodico su tali attività?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Rendiconti Ai sensi dell'art. 60 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di rendiconti ai clienti, in generale, le Sim che hanno eseguito per conto di un cliente un ordine che esula dalla gestione del portafoglio provvedono, relativamente a tale ordine, a inviare al cliente un avviso che conferma l'esecuzione dell'ordine:

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