Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


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RISPOSTA   Domanda difficile Trasparenza delle condizioni contrattuali e dei rapporti con i clienti - Servizi di pagamentoAi sensi dell'articolo 126-ter del decreto legislativo 1 settembre 1993, n. 385, il prestatore dei servizi di pagamento può richiedere all'utilizzatore spese inerenti all'informativa resa ai sensi di legge?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseA norma dell'articolo 27 del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, per "raccomandazioni correnti" si intendono le raccomandazioni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseAi sensi del regolamento adottato dalla Banca d'Italia e dalla CONSOB con provvedimento del 29 ottobre 2007 sui sistemi organizzativi degli intermediari, per "ricerche in materia di investimenti" si intendono:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseAi sensi dell'art. 27 del provvedimento congiunto Banca d'Italia-CONSOB del 29 ottobre 2007, regolamento in materia di sistemi organizzativi degli intermediari, per ricerca in materia di investimenti possono intendersi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseAl fine di garantire l'indipendenza dei soggetti rilevanti coinvolti in attività che implicano un conflitto di interesse, gli intermediari adottano misure e procedure volte a:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseChi si occupa di identificare i conflitti di interesse che potrebbero insorgere, con il cliente o tra i clienti di un intermediario, nella prestazione di servizi e attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseDove è possibile trovare traccia delle situazioni in cui sia sorto un conflitto di interesse nell'ambito delle attività prestate dagli intermediari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseGli intermediari che producono o dispongono la produzione di ricerche in materia di investimenti, che sono o potranno essere divulgate ai loro clienti o al pubblico:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseGli intermediari, che producono o divulgano una raccomandazione destinata alla divulgazione e intesa a proporre una strategia di investimento che non rientri nella definizione di "ricerca in materia di investimenti", devono:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseIn che modo gli intermediari rilevano le situazioni nelle quali sia sorto, o possa sorgere un conflitto che rischia di ledere gravemente gli interessi di uno o più clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseNel caso in cui le misure organizzative adottate da un'impresa di investimento per gestire i conflitti di interesse siano insufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, l'impresa di investimento, ai sensi dell'articolo 23 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007 in materia di sistemi organizzativi degli intermediari, deve:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseNel registro dei conflitti di interesse l'intermediario deve annotare:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseNella produzione e divulgazione di ricerche in materia di investimenti, gli intermediari adottano procedure volte ad assicurare che:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseQuali sono i principi generali che gli intermediari devono osservare in materia di gestione di conflitti di interesse?
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseQuando le misure organizzative adottate non sono sufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, gli intermediari:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseSe un intermediario per identificare i conflitti di interesse che potrebbero insorgere nella prestazione dei servizi e che potrebbero danneggiare gli interessi di un cliente, considera l'attività del cliente, si comporta in maniera conforme alle disposizioni dell'articolo 24 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007 in materia di sistemi organizzativi degli intermediari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseSecondo le disposizioni dell'art. 23 del provvedimento congiunto Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, regolamento in materia di sistemi organizzativi, gli intermediari sono tenuti ad adottare ogni misura ragionevole per identificare i conflitti di interesse che potrebbero insorgere con il cliente o tra clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseSi consideri il caso di un soggetto che ha un legame di controllo diretto o indiretto con un intermediario. Tale situazione può configurare una fattispecie di conflitto di interesse per l'intermediario qualora il suddetto soggetto:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseSi consideri una banca che divulga al pubblico una ricerca in materia di investimento prodotta da terzi. A norma dell'articolo 28 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007 in materia di sistemi organizzativi degli intermediari, essa può esimersi dall'adottare le misure relative all'indipendenza degli analisti finanziari coinvolti nella ricerca, che si trovano in situazione di potenziale conflitto di interessi con coloro ai quali le ricerche sono divulgate, se:
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesseSi considerino le situazioni di seguito descritte. In quale dei seguenti casi, secondo quanto previsto dall'articolo 24 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007 in materia di sistemi organizzativi degli intermediari, è possibile identificare un conflitto di interesse tra intermediario e cliente?

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