Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)

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RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Ai sensi dell'art. 55 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, in tema di esternalizzazione, la delega della gestione del rischio può essere conferita al depositario?

Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Quando le disposizioni organizzative e amministrative non sono sufficienti ad assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, chi informa i clienti di un'impresa di investimento della natura generale di tali conflitti di interesse?

Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Si consideri il caso di un soggetto Beta che ha un legame di controllo indiretto con un'impresa di investimento Alfa. Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, tale situazione può configurare una fattispecie di conflitto di interesse per l'impresa di investimento ai fini dell'identificazione dei conflitti di interesse che possono insorgere nella fornitura di servizi di investimento e che possono ledere gli interessi di un cliente?

Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse Si consideri una impresa di investimento che divulga al pubblico una ricerca in materia di investimento prodotta da terzi. A norma del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, essa può esimersi dall'adottare le misure relative all'indipendenza degli analisti finanziari coinvolti nella rice rca, che si trovano in situazione di potenziale conflitto di interessi con coloro ai quali la ricerca è divulgata, se, tra l'altro:

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 1 dell'art. 94 della delibera Consob 20307 del 2018, gli intermediari devono tenere, per tutti i servizi prestati e per tutte le attività e operazioni effettuate, registrazioni sufficienti a consentire alla Consob di verificare il rispetto delle norme in materia di servizi e attività di investimento e di servizi accessori?

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 1 dell'art. 94 della delibera Consob 20307 del 2018, gli intermediari tengono, per tutti i servizi prestati e per tutte le attività e operazioni effettuate, registrazioni:

RISPOSTA Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 1 dell'art. 94 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di conservazione delle registrazioni che gli intermediari tengono per tutti i servizi prestati e per tutte le attività e operazioni effettuate:

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 1 dell'art. 94 della delibera Consob 20307 del 2018, quale autorità verifica, sulla base delle registrazioni effettuate dagli intermediari per tutti i servizi prestati e per tutte le attività e operazioni effettuate, il rispetto delle norme in materia di servizi di attività di investimento e di servizi accessori?

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 1 dell'articolo 94 della delibera Consob 20307 del 2018, gli intermediari devono tenere registrazioni delle attività svolte?

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 2 dell'art. 94 della delibera Consob 20307 del 2018, gli intermediari sono tenuti a conservare le registrazioni relative a tutti i servizi prestati e a tutte le attività e operazioni effettuate per un periodo di:

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 2 dell'art. 94 della delibera Consob 20307 del 2018, le registrazioni conservate dagli intermediari per tutti i servizi prestati e per tutte le attività e operazioni effettuate sono:

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 3 dell'art. 92 della delibera Consob 20307 del 2018, esiste un obbligo di registrazione per i tipi di servizi di investimento svolti per conto di un'impresa di investimento, per i quali, nel caso di un servizio in corso, possa sorgere un conflitto di interesse che rischia di ledere gli interessi di uno o più clienti?

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 3 dell'art. 94 della delibera Consob 20307 del 2018, le registrazioni che gli intermediari tengono per tutti i servizi prestati e per tutte le attività e operazioni effettuate sono conservate:

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 3 dell'articolo 94 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di conservazione delle registrazioni, le registrazioni che riguardano i rispettivi diritti ed obblighi dell'impresa di investimento e del cliente nel quadro di un accordo sulla prestazione di servizi sono tenute:

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 3 dell'articolo 94 della delibera Consob 20307 del 2018, quale delle seguenti condizioni deve essere soddisfatta nella conservazione delle registrazioni relative ai servizi prestati e alle operazioni effettuate dagli intermediari al fine di consentire alla Consob di verificare il rispetto delle norme in materia di servizi e attività di investimento e di servizi accessori?

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 3 dell'articolo 94 della delibera Consob 20307 del 2018, quale delle seguenti condizioni deve essere soddisfatta nella conservazione delle registrazioni relative ai servizi prestati e alle operazioni effettuate dagli intermediari al fine di consentire alla Consob di verificare il rispetto delle norme in materia di servizi e attività di investimento e di servizi accessori?

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 3 dell'articolo 94 della delibera Consob 20307 del 2018, quale delle seguenti condizioni deve essere soddisfatta nella conservazione delle registrazioni relative ai servizi prestati e alle operazioni effettuate dagli intermediari al fine di consentire alla Consob di verificare il rispetto delle norme in materia di servizi e attività di investimento e di servizi accessori?

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 3 dell'articolo 94 della delibera Consob 20307 del 2018, quale delle seguenti condizioni deve essere soddisfatta nella conservazione delle registrazioni relative ai servizi prestati e alle operazioni effettuate dagli intermediari al fine di consentire alla Consob di verificare il rispetto delle norme in materia di servizi e attività di investimento e di servizi accessori?

Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni Ai sensi del comma 4 dell'art. 94 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di disposizioni in materia di conservazione delle registrazioni:

Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators Ai sensi del comma 1 dell'art. 5 del d. lgs. n.58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di finalità e destinatari della vigilanza, la salvaguardia della fiducia nel sistema finanziario e la sua competitività sono obiettivi della vigilanza?

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