Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 14 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la funzione di revisione interna, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 14 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la funzione di revisione interna, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 2 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, l'alta dirigenza di un intermediario è formata:
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 2 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, nella definizione di intermediari rientrano:
RISPOSTA   Domanda facile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 2 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, per “autorità di vigilanza” si intende:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 2 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, quale tra i seguenti è un organo di controllo?
RISPOSTA    Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 21 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, gli intermediari possono esternalizzare funzioni operative essenziali o importanti, o servizi o attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 21 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, gli intermediari possono esternalizzare funzioni operative essenziali o importanti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 22 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, gli intermediari possono affidare il servizio di gestione di portafogli fornito alla clientela al dettaglio ad un soggetto terzo situato in un paese extracomunitario?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'art. 6 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la responsabilità di garantire che l'intermediario si conformi agli obblighi di legge e ai regolamenti in materia di servizi spetta:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'articolo 8 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, l'organo con funzione di supervisione strategica:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Ai sensi dell'articolo 8 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, l'organo con funzione di supervisione strategica:
RISPOSTA    Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Secondo l'art. 7 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, in materia di principi di governo societario, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Secondo l'articolo 10 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, l'organo di un intermediario con funzioni di controllo:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Secondo l'articolo 12 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, gli intermediari devono sempre istituire all'interno della loro organizzazione la funzione di gestione del rischio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Secondo l'articolo 12 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, gli intermediari devono sempre istituire all'interno della loro organizzazione la funzione di revisione interna?
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo Secondo l'articolo 9 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, l'organo di un intermediario con funzione di gestione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Vigilanza su mercati e intermediari - TUB Ai sensi dell'art. 107 del d. lgs. n. 385/1993 (TUB), quale soggetto stabilisce l'ammontare minimo del capitale versato, necessario affinché l'intermediario sia autorizzato ad esercitare la propria attività?
RISPOSTA    Vigilanza su mercati e intermediari - TUB Ai sensi dell'art. 11 del d. lgs. n. 385/1993 (TUB), la raccolta del risparmio tra il pubblico è vietata:
RISPOSTA   Domanda difficile Vigilanza su mercati e intermediari - TUB Ai sensi dell'art. 117 del d. lgs. n. 385/1993 (TUB), nei contratti stipulati fra intermediari e clienti la forma scritta è derogabile?

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