Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari Un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, iscritto all'albo unico dei consulenti finanziari, assume la qualità di imputato ai sensi dell'articolo 60 del codice di procedura penale in relazione ad un reato previsto dal TUF (d. lgs. n. 58/1998). In base all'art. 7-septies dello stesso TUF, il consulente è sospeso per un periodo:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari Un consulente finanziario autonomo, iscritto all'albo unico dei consulenti finanziari, ha assunto la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale in relazione a delitti in materia tributaria. Ai sensi dell'art. 7-septies del TUF (d. lgs. n. 58/1998), l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari dispone in via cautelare:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Provvedimenti cautelari Un consulente finanziario autonomo, iscritto all'albo unico dei consulenti finanziari, ha assunto la qualità di imputato ai sensi dell'art. 60 del codice di procedura penale per il reato di falso in prospetto, previsto dall'articolo 173-bis del TUF (d. lgs. n. 58/1998). In tale situazione, ai sensi dell'art. 7-septies dello stesso TUF, l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari dispone in via cautelare la sospensione dall'esercizio dell'attività per un periodo massimo di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Ai sensi del comma 3 dell'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018, quale sanzione è specificamente prevista per il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che usa informazioni acquisite dai clienti per interessi diversi da quelli strettamente professionali?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Ai sensi del comma 3 dell'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018, quale sanzione viene disposta al consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che acquisisce, anche in via temporanea, la disponibilità di valori di pertinenza del potenziale cliente?
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Ai sensi del comma 3 dell'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018, quale sanzione viene specificamente prevista per il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non rilascia al cliente copia dei contratti, delle disposizioni e di ogni altro atto o documento da questo sottoscritto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Ai sensi dell'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018, quale delle seguenti sanzioni può essere applicata a una società di consulenza finanziaria che acquisisce la disponibilità temporanea di somme di denaro di pertinenza dei clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Ai sensi dell'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018, quale sanzione può essere applicata al consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che, in ordine alle informazioni relative alla clientela di cui sia venuto a conoscenza nell'esercizio della sua attività, non ne mantiene la riservatezza?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Ai sensi dell'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018, un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non identifica un cliente prima di raccogliere la sottoscrizione di un contratto:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Ai sensi dell'art. 196 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), entro quale termine dalla contestazione degli addebiti devono essere presentate le deduzioni del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede nei confronti del quale è stata disposta la radiazione dall'Albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Fatta salva la possibilità di disporre la tipologia di sanzione immediatamente inferiore o superiore, il comma 2 dell'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018 prevede che sia possibile disporre nei confronti di un consulente finanziario autonomo la sanzione della radiazione dell'albo unico dei consulenti finanziari nel caso di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Fatta salva la possibilità di disporre la tipologia di sanzione immediatamente inferiore o superiore, il comma 2 dell'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018 prevede che sia possibile disporre nei confronti di una società di consulenza finanziaria la sanzione della radiazione dell'albo unico dei consulenti finanziari nel caso di:
RISPOSTA   Domanda facile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede Paolo Rossi riceve da un suo cliente un finanziamento per poter acquistare un autoveicolo. Il consulente, trascorsi dodici mesi, restituisce il finanziamento al proprio cliente pagando interessi in linea con il tasso Euribor a 3 mesi. In tale situazione, secondo l'articolo 180 della delibera Consob 20307, il consulente:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il consulente finanziario autonomo Antonio Bianchi ha detenuto temporaneamente una somma di denaro di un potenziale cliente. In questo caso, la sanzione normalmente prevista dal comma 2 dell'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018 è:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il consulente finanziario autonomo Giacomo Neri ha violato le disposizioni di cui all'articolo 164 della delibera Consob 20307 del 2018, concernenti l'aggiornamento professionale. In questo caso, secondo l'art. 180 della medesima delibera, la sanzione tipicamente prevista è la:
RISPOSTA    Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il consulente finanziario autonomo Mauro Rossi ha contraffatto la firma di un potenziale cliente sulla modulistica contrattuale relativa allo svolgimento dell'attività di consulenza in materia di investimenti. In questo caso, la sanzione normalmente prevista dal comma 2 dell'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018 è:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il Sig. Bianchi, consulente finanziario autonomo, ha violato le disposizioni di cui all'articolo 169 della delibera Consob 20307 del 2018, concernenti le informazioni sugli strumenti finanziari. In tale situazione, se si decide di applicare la sanzione normalmente prevista, ai sensi dell'articolo 180 della medesima delibera, il Sig. Bianchi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il Sig. De Luca, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della Delta SIM S.p.A, incontra per la prima volta un potenziale cliente. Ai sensi dell'art. 159, comma 1, lettera a) della delibera Consob 20307 del 2018, De Luca deve consegnare al potenziale cliente copia di una dichiarazione, redatta da Delta SIM S.p.A., da cui risultino, tra l'altro, gli elementi identificativi della stessa società. Nel caso in cui De Luca non adempia tale obbligo, ai sensi dell'articolo 180 della stessa delibera:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il Sig. De Montis, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della SIM Beta S.p.A., incontra per la prima volta un potenziale cliente. Nel caso in cui non consegni al potenziale cliente copia della dichiarazione redatta dalla SIM Beta S.p.A., da cui risultino gli elementi identificativi di tale soggetto, gli estremi di iscrizione all'albo e i dati anagrafici del Sig. De Montis, allora il Sig. De Montis, in base all'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il Sig. Gialli, consulente finanziario autonomo, viola le disposizioni di cui all'articolo 165 della delibera Consob 20307 del 2018, concernenti le regole di presentazione e le informazioni sul consulente e i suoi servizi. In tale situazione, a norma dell'articolo 180 della medesima delibera:

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