Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il Sig. Neri, consulente finanziario autonomo, ha violato le disposizioni relative ai requisiti di indipendenza dei consulenti finanziari stabiliti dal regolamento ministeriale di cui all'articolo 18-bis del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998). In tale situazione, se si decide di applicare la sanzione normalmente prevista, ai sensi dell'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, il Sig. Neri:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il Sig. Rossi, consulente finanziario autonomo, ha violato le disposizioni di cui all'articolo 166 della delibera Consob 20307 del 2018, concernenti il contratto di consulenza in materia di investimenti. In questa situazione, in base all'articolo 180 della medesima delibera, il Sig. Rossi:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il Sig. Verdi, consulente finanziario autonomo, viola le disposizioni di cui all'articolo 167 della delibera Consob 20307 del 2018, concernenti l'acquisizione delle informazioni dai clienti e la loro classificazione. In tale situazione, se è applicata la massima sanzione possibile, a norma dell'articolo 180 della medesima delibera, il Sig. Verdi:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Il signor Rossi, consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede della SIM Alfa S.p.A., ha cambiato il proprio comune di residenza, senza effettuare alcuna comunicazione al riguardo nei confronti dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari. In tale situazione, in base all'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni In base all'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018, quale sanzione può essere applicata nel caso in cui il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede non consegni al potenziale cliente la comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede nei confronti dei clienti o potenziali clienti?
RISPOSTA   Domanda facile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni In data 15 marzo è stata effettua una contestazione di addebiti al consulente finanziario autonomo Mario Rossi ai fini dell'applicazione del richiamo scritto. In data 5 aprile il consulente chiede di essere sentito personalmente per presentare le proprie deduzioni. In base all'art. 196 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo Unico della Finanza), tale richiesta è ammissibile?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni La società di consulenza finanziaria Alfa comunica all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari (OCF) informazioni non rispondenti al vero. In tale situazione, in base all'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, se applica la sanzione normalmente prevista, OCF delibera:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni La società di consulenza finanziaria Alfa ha violato le disposizioni di cui all'art. 164 della delibera Consob 20307 del 2018, concernenti l'aggiornamento professionale. In questo caso, fatta salva la possibilità di disporre la tipologia di sanzione immediatamente inferiore o superiore, il comma 2 dell'art. 180 della medesima delibera prevede che sia possibile disporre nei confronti di Alfa la sanzione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni La società di consulenza finanziaria Beta ha violato il divieto di ricevere deleghe a disporre delle somme o dei valori di pertinenza dei clienti. In questo caso, secondo il comma 2 dell'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018, la sanzione normalmente prevista è:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni La società di consulenza finanziaria Beta ha violato le disposizioni di cui all'articolo 177 della delibera Consob 20307 del 2018, concernenti i conflitti di interesse. In questo caso, ai sensi dell'articolo 180 della medesima delibera Consob, Beta:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni La società di consulenza finanziaria Gamma ha violato le disposizioni di cui all'articolo 176 della delibera Consob 20307 del 2018, concernenti le procedure interne. In questo caso, ai sensi dell'articolo 180 della medesima delibera Consob, Gamma:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni La società di consulenza finanziaria Zeta ha violato le disposizioni di cui all'articolo 174 della delibera Consob 20307 del 2018, concernenti le modalità di adempimento degli obblighi di informazione. In tale situazione, in base all'articolo 180 della medesima delibera, se applica la sanzione normalmente prevista, l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari delibera nei confronti di Zeta la sospensione dall'albo:
RISPOSTA   Domanda facile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni La Vega SIM S.p.A. è stata costretta a pagare una sanzione pecuniaria comminata a un proprio consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, responsabile di una violazione della normativa vigente. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 196 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), la società è tenuta a esercitare il regresso nei confronti del responsabile della violazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Secondo l'art. 180 della delibera Consob 20307 del 2018, quali sanzioni possono essere applicate a un consulente finanziario autonomo che ha violato il divieto di ricevere procure speciali per il compimento di operazioni?
RISPOSTA   Domanda facile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non comunica all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari il cambiamento del proprio domicilio. Secondo le disposizioni dell'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente può essere sanzionato con un richiamo scritto?
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non ha consegnato a un cliente la comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede nei confronti dei clienti o potenziali clienti. In tale situazione, in base all'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che non ha consegnato a un cliente la copia della dichiarazione redatta dal soggetto abilitato prevista dall'articolo 159, comma 1, lettera a) della delibera Consob 20307 del 2018. In tale situazione, ai sensi dell'art. 180 della stessa delibera, il consulente potrebbe:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che trasmette all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari documenti non rispondenti al vero. In tale situazione, se si decide di applicare la massima sanzione prevista per tale tipologia di reato dall'articolo 180 della delibera Consob 20307 del 2018, il consulente:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un consulente finanziario autonomo che esercita un'attività incompatibile ai sensi dell'art. 163 della delibera Consob 20307 del 2018. In tale situazione, in base all'art. 180 della stessa delibera, fatta salva la possibilità di disporre la tipologia di sanzione immediatamente inferiore o superiore, l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari delibera:
RISPOSTA   Domanda facile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un consulente finanziario autonomo che non presta la collaborazione necessaria al fine di consentire all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari lo svolgimento delle proprie funzioni. In tale situazione, se al consulente venisse applicata la massima sanzione prevista per tale tipologia di reato dall'articolo 180 della delibera 20307 del 2018, egli:

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