Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Quale sanzione viene specificamente prevista per il promotore finanziario che non adempie agli obblighi di tenuta della documentazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Quale sanzione viene specificamente prevista per il promotore finanziario che non adempie agli obblighi informativi previsti dalle disposizioni disciplinanti l'attività del soggetto abilitato per cui opera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Quali sanzioni possono essere applicate a un promotore finanziario che ha effettuato un'offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita violando le disposizioni previste dal Testo Unico della Finanza?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un promotore finanziario che acquisisce temporaneamente dei valori di pertinenza del cliente. In tale situazione, come previsto dall'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un promotore finanziario che ha contraffatto la firma di un potenziale cliente sulla modulistica contrattuale. In tale situazione, poiché la CONSOB decide di applicare la massima sanzione prevista per tale tipologia di reato dall'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un promotore finanziario che non comunica all'Organismo il cambiamento della propria residenza. Secondo le disposizioni dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore può essere sanzionato con un richiamo scritto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un promotore finanziario che non ha consegnato a un cliente la comunicazione informativa sulle principali regole di comportamento del promotore nei confronti dei clienti o potenziali clienti. In tale situazione, in base all'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un promotore finanziario che NON ha consegnato a un cliente la dichiarazione redatta dal soggetto abilitato da cui risultano i suoi elementi identificativi perché sono variati i dati in essa riportati. In tale situazione, in base all'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un promotore finanziario che non ha consegnato a un cliente la dichiarazione redatta dal soggetto abilitato prevista dall'articolo 108, comma 1, lettera a) della delibera CONSOB 16190/07. Il tale situazione, se la CONSOB non rileva particolari aggravanti, il promotore potrebbe:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un promotore finanziario che offre fuori sede strumenti finanziari per una banca e per una SIM, entrambi soggetti abilitati, non appartenenti allo stesso gruppo aziendale. In tale situazione, poiché la CONSOB decide di applicare la sanzione normalmente prevista per tale tipologia di reato dall'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un promotore finanziario che omette di comunicare all'Organismo il luogo di conservazione dei contratti promossi per suo tramite. In tale situazione, in base all'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un promotore finanziario che si reca presso il domicilio di un cliente per offrire fuori sede strumenti finanziari per conto di un soggetto non abilitato. In tale situazione, poiché la CONSOB decide di applicare la massima sanzione prevista per tale tipologia di reato a norma dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri il caso di un promotore finanziario che trasmette a un potenziale cliente documenti non rispondenti al vero. In tale situazione, poiché la CONSOB decide di applicare la massima sanzione prevista per tale tipologia di reato dall'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri un promotore finanziario che riceve un compenso da un cliente per gli ottimi risultati conseguiti. In tale situazione, a norma dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore può essere sanzionato con un richiamo scritto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri un promotore finanziario che spiega a un cliente uno strumento finanziario senza verificare che lo stesso abbia compreso le caratteristiche essenziali dell'operazione proposta. In tale situazione, a norma dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, al promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Si consideri un promotore finanziario che spiega a un potenziale cliente un prodotto finanziario senza però assolvere agli obblighi informativi nei confronti dello stesso in modo chiaro ed esauriente. In tale situazione, secondo le previsioni dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Un promotore finanziario accetta da un cliente come mezzo di pagamento un titolo di credito al portatore. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Un promotore finanziario accetta da un cliente un assegno di 1.000 euro non munito di clausola di non trasferibilità ma intestato correttamente al soggetto abilitato. In tale situazione, secondo l'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Un promotore finanziario assume un incarico che si pone in grave contrasto con l'ordinato svolgimento dell'attività di promotore finanziario stesso. In tale situazione, in base all'articolo 110 della delibera CONSOB 16190 del 2007, il promotore:
RISPOSTA   Domanda difficile Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei promotori finanziari - Sanzioni Un promotore finanziario che non identifica un cliente prima di raccogliere la sottoscrizione di un contratto:

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