Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaIn base all'articolo 42 della delibera CONSOB 16190, in materia di valutazione dell'appropriatezza, un intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaL'articolo 41 della delibera CONSOB 16190, in materia di appropriatezza, dispone che:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaL'intermediario Y deve trasmettere un ordine relativo alla negoziazione di uno strumento finanziario per conto di un cliente al dettaglio. In tale situazione, secondo quanto previsto dall'articolo 41 della delibera CONSOB 16190, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaLa Banca Gamma presta il servizio di ricezione e trasmissione ordini per conto di clienti al dettaglio. In tale situazione, secondo le disposizioni dell'articolo 41 della delibera CONSOB 16190 del 2007, l'intermediario è tenuto a:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaLa Banca Sigma deve trasmettere un ordine di acquisto per la negoziazione di un titolo azionario per conto di un cliente al dettaglio. In tale situazione la banca, ai sensi dell'articolo 41 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaLa Gamma SIM presta il servizio di esecuzione di ordini per conto di clienti al dettaglio. In tale situazione, secondo le disposizioni dell'articolo 41 della delibera CONSOB 16190, la SIM è tenuta a:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaLa SIM Zeta deve eseguire un ordine di acquisto di titoli obbligazionari per conto di un cliente al dettaglio. In tale situazione, ai sensi dell'articolo 41 della delibera CONSOB 16190 la SIM:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaNel caso in cui la Banca Theta presti il servizio di negoziazione, per conto proprio, nei confronti della signora Di Carlo, cliente al dettaglio, l'intermediario, a norma dell'articolo 41 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaNella prestazione del servizio di negoziazione per conto proprio, la Banca Zeta deve vendere uno strumento finanziario, attualmente presente nel proprio portafoglio titoli, alla signora Federici, cliente al dettaglio. In tale situazione, secondo l'articolo 41 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaSecondo l'articolo 42 della delibera CONSOB 16190, se un intermediario opera nei confronti di un cliente professionale:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaSecondo le disposizioni dell'articolo 41 della delibera CONSOB 16190 in materia di appropriatezza, gli intermediari devono sempre fare affidamento sulle informazioni fornite dai potenziali clienti per valutare la loro conoscenza e esperienza nel settore d'investimento rilevante per il tipo di strumento o di servizio proposto o chiesto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaUn cliente decide di non fornire all'intermediario le informazioni necessarie ai fini della valutazione dell'appropriatezza del servizio di investimento di cui egli chiede la prestazione. In tale situazione l'intermediario, secondo le disposizioni dell'articolo 42 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaUn cliente non fornisce all'intermediario a cui si è rivolto alcune informazioni utili per la valutazione dell'appropriatezza del servizio di investimento richiesto, per il quale però egli è classificato dall'intermediario come cliente professionale. In questo caso l'intermediario, a norma dell'articolo 42 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaUn cliente, classificato come professionale dalla Banca Zeta per la prestazione del servizio di negoziazione in conto proprio, chiede alla Banca Zeta di poter acquistare uno strumento finanziario attualmente presente nel portafoglio titoli dell'intermediario stesso. In tale situazione la banca, secondo le disposizioni dell'articolo 42 della delibera CONSOB 16190 del 2007:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaUn intermediario che esegue un ordine di acquisto per conto di un cliente al dettaglio, secondo l'articolo 42 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaUn intermediario deve trasmettere un ordine relativo alla negoziazione di uno strumento finanziario per conto di un cliente al dettaglio. In tale situazione l'intermediario, secondo le disposizioni dell'articolo 41 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaUn intermediario deve vendere uno strumento finanziario di sua proprietà, presente nel proprio portafoglio titoli, a un cliente che per tale tipo di operazione è classificato come cliente professionale. In tale situazione l'intermediario, in base all'articolo 42 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaUn intermediario si è impegnato a collocare, presso i propri clienti al dettaglio, strumenti finanziari emessi dalla società Z. In tale situazione l'intermediario, secondo le disposizioni dell'articolo 42 della delibera CONSOB 16190:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaUn intermediario si trova nelle condizioni di dover vendere uno strumento finanziario di sua proprietà, presente nel portafoglio titoli, a un cliente al dettaglio. In tale situazione, secondo quanto previsto dall'articolo 41 della Delibera CONSOB 16190, l'intermediario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - AppropriatezzaUn investitore, classificato come cliente al dettaglio, chiede alla Banca Beta di poter acquistare uno strumento finanziario attualmente presente nel portafoglio titoli dell'intermediario stesso. Secondo le disposizioni dell'articolo 42 della delibera CONSOB 16190 del 2007, se la banca ritiene che l'operazione non sia appropriata per il cliente:

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