Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), quale delle seguenti affermazioni, riferite alla prestazione dei servizi e delle attività di investimento e accessori, è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), se, dato un conflitto di interesse con un cliente nella prestazione di un servizio di investimento, non è possibile assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi del cliente sia evitato, una banca può agire per conto del cliente medesimo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 21 del TUF (d. lgs. n. 58/1998), nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, le imprese di paesi terzi autorizzate in Italia:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 21 del TUF (d. lgs. n. 58/1998), nello svolgimento dei servizi e delle attività di investimento:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Ai sensi dell'articolo 24 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in tema di gestione di portafogli, le parti possono decidere di inserire nel contratto patti contrari alle disposizioni previste dal suddetto articolo?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Il signor Corradi detiene presso una Sgr, nell'ambito della prestazione del servizio di gestione di portafogli, strumenti finanziari del valore di 100.000 euro. In tale situazione, a norma dell'articolo 22 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), su tale patrimonio:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento In base a quanto disposto dall'art. 24 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in relazione al servizio di gestione di portafogli:
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento In base alle disposizioni dell'articolo 21 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento La banca Alfa, che detiene disponibilità liquide del cliente Bianchi del valore di 75.000 euro, decide di usare tali disponibilità nell'interesse proprio. Questa decisione è coerente con la disciplina contenuta nel comma 3 dell'articolo 22 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento nei confronti di un cliente, una banca conclude un contratto di garanzia finanziaria con trasferimento del titolo di proprietà al fine di assicurare o coprire obbligazioni presenti o future del cliente. In base all'art. 23 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF):
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Nella prestazione del servizio di gestione del portafoglio, la Sim Alfa detiene strumenti finanziari del cliente Bianchi. Il sig. Rossi, creditore di Bianchi, può avviare un'azione su tali strumenti finanziari ai sensi del comma 1 dell'articolo 22 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Nella prestazione di un servizio di investimento, una Sim identifica la presenza di un conflitto di interesse con un proprio cliente. In base all'articolo 21 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), la Sim:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Nello svolgimento del servizio di gestione di portafogli, a norma dell'articolo 24 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), è possibile che la rappresentanza per l'esercizio dei diritti di voto inerenti agli strumenti finanziari in gestione sia conferita alla banca che presta il servizio?
RISPOSTA   Domanda facile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Quale delle seguenti affermazioni è corretta ai sensi dell'art. 21 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Secondo il comma 2 dell'art. 22 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), per i conti relativi a strumenti finanziari e a somme di denaro depositati presso terzi può essere pattuita la compensazione convenzionale rispetto ai crediti vantati dal depositario o dal sub-depositario nei confronti dell'intermediario o del depositario?
RISPOSTA    Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Secondo l'art. 25 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le banche italiane autorizzate all'esercizio dei servizi e attività di negoziazione per conto proprio o di esecuzione di ordini per conto dei clienti possono operare nelle sedi di negoziazione di un altro Stato membro dell'Unione europea?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Secondo l'articolo 21 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), le Sim applicano disposizioni organizzative e amministrative efficaci al fine di adottare tutte le misure ragionevoli volte a evitare che i conflitti di interesse incidano negativamente sugli interessi dei loro clienti. Quando tali disposizioni non bastano ad assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, le Sim:
RISPOSTA   Domanda difficile Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Secondo l'articolo 21 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, gli intermediari finanziari iscritti nell'albo previsto dall'articolo 106 del Testo Unico bancario:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Secondo l'articolo 21 del TUF (decreto legislativo n. 58/1998), nella prestazione dei servizi e delle attività di investimento e dei servizi accessori, le Sim:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento Secondo quanto previsto dal comma 3 dell'art. 22 del Testo Unico della Finanza, è corretto affermare che le imprese di investimento UE possono utilizzare, nell'interesse proprio o di terzi, gli strumenti finanziari di pertinenza dei clienti da esse detenuti a qualsiasi titolo?

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