Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziariotratto da:O.C.F. Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020) Esercitati su questo Quiz |
RISPOSTA  Gestione collettiva del risparmio - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Secondo l'articolo 7-sexies del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il Presidente della Consob può disporre, in via d'urgenza, ove ricorrano situazioni di pericolo per i clienti, la sospensione degli organi di amministrazione di una società di gestione del risparmio e la nomina di: |
RISPOSTA  Gestione collettiva del risparmio - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Secondo le disposizione di cui all'articolo 35-octies del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 (Testo Unico della Finanza), quale delle seguenti affermazioni, relative alla liquidazione volontaria di una società di investimento a capitale variabile, è corretta? |
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RISPOSTA Gestione collettiva del risparmio - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Secondo quanto previsto dall'articolo 35-octies del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 (Testo Unico della Finanza), cosa succede quando il capitale della Sicav si riduce al di sotto della misura determinata dalla Banca d'Italia e permane tale per un periodo di sessanta giorni? |
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RISPOSTA Gestione collettiva del risparmio - Provvedimenti ingiuntivi e crisi Secondo quanto previsto dall'articolo 35-octies del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 (Testo Unico della Finanza), il bilancio di liquidazione di una SICAV è sottoposto al giudizio del: |
| RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Ai sensi del comma 1 dell'art. 49 del d. lgs. 231/2007, è vietato il trasferimento di denaro contante e di titoli al portatore in euro o in valuta estera, effettuato a qualsiasi titolo tra soggetti diversi, siano esse persone fisiche o giuridiche, quando il valore oggetto di trasferimento, è complessivamente pari o superiore a 3.000 euro. Secondo il comma 1 dell'art. 63 dello stesso decreto, fatta salva l'efficacia degli atti, la violazione di tale disposizione è punita con: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Ai sensi del comma 1 dell'art. 56 del d. lgs. 231/2007, il soggetto obbligato che, in violazione delle disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela dello stesso decreto, omette di acquisire e verificare i dati identificativi e le informazioni sul cliente della prestazione professionale è punito con: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Ai sensi del comma 1 dell'art. 56 del d. lgs. 231/2007, il soggetto obbligato che, in violazione delle disposizioni in materia di adeguata verifica della clientela dello stesso decreto, omette di acquisire e verificare i dati identificativi e le informazioni sullo scopo e sulla natura del rapporto continuativo è punito con: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Ai sensi del comma 1 dell'art. 57 del d. lgs. 231/2007, ai soggetti obbligati che, in violazione di quanto disposto dagli articoli 31 e 32 dello stesso decreto, effettuano tardivamente la conservazione dei dati, dei documenti e delle informazioni ivi previsti, si applica la sanzione amministrativa pecuniaria pari a: |
RISPOSTA  La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Ai sensi del comma 1 dell'art. 57 del d. lgs. 231/2007, ai soggetti obbligati che, in violazione di quanto disposto dagli articoli 31 e 32 dello stesso decreto, non effettuano, in tutto o in parte, la conservazione dei dati, dei documenti e delle informazioni ivi previsti, si applica la sanzione amministrativa pecuniaria pari a: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Ai sensi del comma 1 dell'art. 58 del d. lgs. 231/2007, salvo che il fatto costituisca reato, ai soggetti obbligati che omettono di effettuare la segnalazione di operazioni sospette, si applica una sanzione: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Ai sensi del comma 2 dell'art. 58 del d. lgs. 231/2007, in materia di inosservanza delle disposizioni relative all'obbligo di segnalazione delle operazioni sospette, salvo che il fatto costituisca reato e salvo quanto previsto dall'articolo 62, commi 1 e 5, dello stesso decreto, nelle ipotesi di violazioni gravi, ripetute o sistematiche ovvero plurime, si applica la sanzione: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Ai sensi del comma 4 dell'art. 55 del d. lgs. 231/2007, salvo che il fatto costituisca più grave reato, chiunque, essendovi tenuto, viola il divieto di dare comunicazione al cliente interessato dell'avvenuta segnalazione di un'operazione sospetta, di cui all'art. 39, comma 1, dello stesso decreto, è punito con: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Ai sensi del comma 4 dell'art. 55 del d. lgs. 231/2007, salvo che il fatto costituisca più grave reato, chiunque, essendovi tenuto, viola il divieto di dare comunicazione al cliente interessato dell'esistenza ovvero della probabilità di indagini o approfondimenti in materia di riciclaggio, di cui all'art. 39, comma 1, dello stesso decreto, è punito con: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Ai sensi del comma 5 dell'art. 49 del decreto legislativo 231/2007, gli assegni bancari e postali emessi per importi pari o superiori a 1.000 euro devono recare l'indicazione del nome o della ragione sociale del beneficiario e la clausola di non trasferibilità. Secondo il comma 1 dell'art. 63 dello stesso decreto, fatta salva l'efficacia degli atti, una violazione della disposizione sopra richiamata, relativa ad un importo di 50.000 euro, è punita con: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Secondo il comma 1 dell'art. 50 del d. lgs. 231/2007, l'apertura in qualunque forma di conti o libretti di risparmio in forma anonima o con intestazione fittizia è vietata. Ai sensi del comma 3 dell'art. 63 dello stesso decreto, la violazione di tale disposizione è punita con una sanzione amministrativa pecuniaria dal: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Secondo il comma 1 dell'art. 55 del d. lgs. 231/2007, un soggetto, tenuto all'osservanza degli obblighi di adeguata verifica ai sensi dello stesso decreto, che falsifica i dati e le informazioni relative al cliente della prestazione professionale è punito con: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Secondo il comma 1 dell'art. 55 del decreto legislativo 231/2007, chiunque, essendo tenuto all'osservanza degli obblighi di adeguata verifica ai sensi dello stesso decreto, in occasione dell'adempimento dei predetti obblighi, utilizza dati e informazioni falsi relativi al cliente, al titolare effettivo, all'esecutore, allo scopo e alla natura della prestazione professionale e all'operazione, è punito con: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Secondo il comma 1 dell'art. 55 del decreto legislativo 231/2007, un soggetto, tenuto all'osservanza degli obblighi di adeguata verifica ai sensi dello stesso decreto, che falsifica i dati e le informazioni relative al titolare effettivo, allo scopo e alla natura della prestazione professionale e all'operazione, è punito con: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Secondo il comma 2 dell'art. 55 del decreto legislativo 231/2007, chiunque, essendo tenuto all'osservanza degli obblighi di conservazione ai sensi dello stesso decreto, acquisisce dati falsi sul cliente, sul titolare effettivo, sull'esecutore, sullo scopo e sulla natura del rapporto continuativo o della prestazione professionale e sull'operazione, è punito, tra l'altro, con: |
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RISPOSTA La normativa antiriciclaggio - Disposizioni sanzionatorie Secondo il comma 2 dell'art. 55 del decreto legislativo 231/2007, chiunque, essendo tenuto all'osservanza degli obblighi di conservazione ai sensi dello stesso decreto, acquisisce informazioni non veritiere sul cliente, sul titolare effettivo, sull'esecutore, sullo scopo e sulla natura del rapporto continuativo o della prestazione professionale e sull'operazione, è punito, tra l'altro, con: |
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