Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative In base a quanto disposto dall'articolo 49 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, sulle limitazione all'uso del contante e dei titoli al portatore:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative In base all'articolo 49 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, relativo alle limitazioni all'uso del contante e dei titoli al portatore:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative In tema di limitazioni all'uso del contante, secondo quanto previsto dall'articolo 49 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, è consentito il trasferimento di denaro per un ammontare di 13.000 euro tra filiali di uno stesso istituto bancario effettuato in proprio?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative L'operatore bancario che versi sul conto corrente del cliente un assegno circolare in difetto della clausola di non trasferibilità deve, secondo quanto previsto dall'articolo 49 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative La banca che attesta l'esistenza di un libretto di risparmio anonimo emesso in data 11 agosto 2010 che presenta un saldo pari a 350 euro, secondo quanto previsto dall'articolo 51 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Quale dei soggetti seguenti verifica che gli intermediari rispettino le disposizioni in tema di omessa segnalazione delle operazioni sospette?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Secondo le disposizioni previste dall'art.49 del decreto legislativo n.231/2007, il saldo di un libretto di deposito postale al portatore deve essere:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Secondo quanto disposto dal decreto legislativo 27 novembre 2007 n. 231, è possibile aprire un libretto di risparmio scegliendo, quale intestazione, la dicitura "al portatore"?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Secondo quanto disposto dall'articolo 50 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Un cittadino italiano può utilizzare un libretto di risparmio con intestazione fittizia aperto presso uno Stato estero?
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Limiti all'uso di contante e sanzioni relative Un trasferimento di denaro contante effettuato tra privati per l' importo di € 4.000:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela A quale condizione, in base all'articolo 34 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, un intermediario finanziario soggetto all'adempimento degli obblighi di adeguata verifica della clientela può fare affidamento sull'assolvimento di tali obblighi da parte di un soggetto terzo straniero?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, quale, tra i seguenti, rappresenta un criterio generale che un intermediario finanziario è tenuto a osservare per la valutazione del rischio di finanziamento del terrorismo:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Ai sensi del decreto legislativo 231/2007, nel caso di gestione di moneta elettronica ricaricabile, quando una banca deve applicare gli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Al fine di consentire ai soggetti destinatari del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, di adempiere agli obblighi di adeguata verifica della clientela, il cliente deve:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Gli enti e le persone soggetti agli obblighi di adeguata verifica della clientela, indicati dal decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, come si comportano nel caso in cui il cliente non sia effettivamente presente?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Il promotore finanziario che intenda instaurare rapporti continuativi con una persona politicamente esposta residente in un Stato extracomunitario, secondo quanto previsto dall'articolo 28 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela In base all'art. 15 del decreto legislativo 21 Novembre 2007, n. 231, i promotori finanziari devono osservare obblighi di adeguata verifica della clientela in relazione ai rapporti e alle operazioni inerenti allo svolgimento della loro attività professionale?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela In base alle disposizioni dell'articolo 30 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, una banca detiene un'attestazione idonea all'assolvimento degli obblighi di adeguata verifica del cliente, pur in assenza dello stesso, se l'attestazione consiste in:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di adeguata verifica della clientela Quale autorità può adottare con decreto disposizioni attuative per l'esecuzione degli adempimenti in tema di obblighi di adeguata verifica della clientela?

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