Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di conservazione e di segnalazione Secondo il comma 3 dell'art. 31 del d. lgs. 231/2007, in tema di obblighi di conservazione, per quanti anni, dalla cessazione del rapporto continuativo, i soggetti obbligati conservano i documenti, i dati e le informazioni acquisiti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di conservazione e di segnalazione Secondo il comma 6 dell'art. 36 del d. lgs. 231/2007, Il titolare della competente funzione esamina le segnalazioni pervenute e, qualora le ritenga fondate alla luce dell'insieme degli elementi a propria disposizione e delle evidenze desumibili dai dati e dalle informazioni conservati, le trasmette:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di conservazione e di segnalazione Un intermediario finanziario effettua, in quanto tenuto a farlo secondo il d. lgs. 231/2007, una segnalazione di operazione sospetta che riguarda un suo cliente. In tale situazione, ai sensi del comma 1 dell'art. 39 dello stesso decreto:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di conservazione e di segnalazione Una Sim ha motivi ragionevoli per sospettare che siano in corso operazioni di riciclaggio. In base al comma 1 dell'art. 35 del d. lgs. 231/2007, in questa circostanza, la Sim:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Ai sensi del comma 1 dell'art. 5 del d. lgs. n. 231/2007, quale, tra le seguenti autorità, ha la responsabilità di dare attuazione alle politiche di prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario ed economico per fini di riciclaggio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Ai sensi del comma 2 dell'art. 5 del d. lgs. n. 231/2007, le politiche e gli standard in materia di prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario e di quello economico per fini di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo sono elaborati:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Ai sensi del comma 4 dell'articolo 5 del d. lgs. n. 231/2007, quale autorità esercita il potere sanzionatorio secondo i termini e le procedure di cui al Titolo V dello stesso decreto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Ai sensi dell'art. 1 del d. lgs. n. 231/2007, per “conti di passaggio” si intendono rapporti bancari di corrispondenza:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Ai sensi dell'art. 1 del d. lgs. n. 231/2007, per “mezzi di pagamento” si intendono, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Ai sensi dell'art. 6 del d. lgs. 231/2007, l'Unità di informazione finanziaria al fine di agevolare l'individuazione delle operazioni sospette, emana e aggiorna periodicamente:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Ai sensi dell'art. 6 del d. lgs. 231/2007, l'Unità di informazione finanziaria può sospendere operazioni sospette, anche su richiesta del Nucleo speciale di polizia valutaria della Guardia di finanza, della Direzione investigativa antimafia e dell'autorità giudiziaria ovvero su richiesta di un'altra FIU, ove non ne derivi pregiudizio per il corso delle indagini, per:
RISPOSTA    La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Secondo l'art. 1 del d. lgs. n. 231/2007, per “operazione frazionata” si intende un'operazione unitaria sotto il profilo del valore economico, di importo pari o superiore ai limiti stabiliti dallo stesso decreto, posta in essere attraverso più operazioni, singolarmente inferiori ai predetti limiti, effettuate in momenti diversi ed in un circoscritto periodo di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Secondo l'articolo 1 del d. lgs. n. 231/2007, una “banca di comodo” è la banca:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generali Secondo l'articolo 7 del decreto legislativo n. 231/2007, chi è prontamente informato, dalle autorità di vigilanza di settore, di situazioni ritenute correlate a fattispecie di riciclaggio e finanziamento del terrorismo di cui le medesime autorità vengono a conoscenza nell'esercizio della propria attività istituzionale?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Soggetti obbligati Ai sensi dell'art. 3 del d. lgs. n. 231/2007, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria di “altri operatori finanziari”, nei cui confronti si applicano le disposizioni dello stesso decreto?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Soggetti obbligati Ai sensi dell'art. 3 del d. lgs. n. 231/2007, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria di “intermediari bancari e finanziari”, nei cui confronti si applicano le disposizioni dello stesso decreto?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Soggetti obbligati Ai sensi dell'art. 3 del d. lgs. n. 231/2007, quali dei seguenti soggetti rientrano nella categoria di “intermediari bancari e finanziari”, nei cui confronti si applicano le disposizioni dello stesso decreto?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Soggetti obbligati Ai sensi dell'art. 3 del d. lgs. n. 231/2007, quali tra i seguenti soggetti rientrano nella categoria di “altri operatori finanziari”?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Soggetti obbligati Ai sensi dell'articolo 3 del decreto legislativo n. 231/2007, alle società di gestione accentrata di strumenti finanziari si applicano le disposizioni dello stesso decreto, in materia di segnalazione di operazioni sospette e comunicazioni oggettive?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Soggetti obbligati Secondo l'art. 3 del d. lgs. n. 231/2007, nei confronti dei soggetti che esercitano l'attività di case d'asta o galleria d'arte ai sensi dell'articolo 115 TULPS, si applicano le disposizioni contenute nello stesso decreto 231/2007?

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