Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneI dati e le informazioni registrate ai sensi del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, sono utilizzabili ai fini fiscali?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneIn base all'art. 41 d.lgs. 231/07, il ricorso frequente o ingiustificato a operazioni in contante può essere considerato un elemento di sospetto e giustificare la relativa segnalazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneL'Unità di informazione finanziaria, in base all'articolo 47 del decreto legislativo 27 novembre 2007, n. 231, può effettuare ispezioni in caso di segnalazione di operazioni sospette?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneL'Unità di informazione finanziaria, secondo quanto previsto dall'articolo 48 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, comunica l'avvenuta archiviazione della segnalazione relativa all'operazione sospetta:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneLa tutela della riservatezza indicata dall'articolo 45 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, comporta che:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneNel caso di intermediari finanziari o altri soggetti esercenti attività finanziaria e in riferimento a operazioni di importo pari o superiore a 15.000 euro, la normativa antiriciclaggio (d.lgs. 231/07, art. 36) prevede degli obblighi di registrazione e di conservazione di informazioni?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneQuale, tra le seguenti, in base a quanto previsto dall'articolo 42 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, rappresenta una modalità di segnalazione di operazioni sospette quando l'obbligo è in capo a un intermediario finanziario?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneSecondo l'art. 36 del decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, in tema di obblighi di adeguata verifica del cliente, le banche conservano i riferimenti dei documenti richiesti per un periodo di:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede iscritto al relativo Albo, qualora si trovi nelle condizioni di dover segnalare delle operazioni sospette, in base all'articolo 42 del decreto legislativo 27 novembre 2007, n. 231, deve trasmettere la segnalazione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, in base all'art. 41 del d. lgs. 231/2007, deve effettuare una segnalazione di operazione sospetta relativamente alle disposizioni comunicategli da un proprio cliente. In tale situazione il consulente effettua la segnalazione:
RISPOSTA   Domanda facile La normativa antiriciclaggio - Obblighi di registrazione e di segnalazioneUn consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, in esecuzione degli obblighi stabiliti dall'art. 41 del decreto legislativo 231/2007, effettua una segnalazione di operazione sospetta che riguarda un suo cliente. In tale situazione, ai sensi dell'art. 46 dello stesso decreto il consulente:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generaliAi sensi dell'art. 1 del d. lgs. 231/2007, l'Unità di informazione finanziaria è incaricata di:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generaliAi sensi dell'art. 1 del decreto legislativo 21 Novembre 2007, n. 231, in tema di riciclaggio, per "mezzi di pagamento" si intendono, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generaliAi sensi dell'art. 5 del decreto legislativo 231/2007, quale, tra le seguenti autorità è responsabile delle politiche di prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario e economico per fini di riciclaggio?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generaliAi sensi dell'art. 5 del decreto legislativo n. 231 del 27 novembre 2007, le politiche e gli standard in materia di prevenzione dell'utilizzo del sistema finanziario e di quello economico per fini di riciclaggio sono stabiliti:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generaliAi sensi dell'art. 6 del d. lgs. 231/2007, nel caso di operazioni sospette di riciclaggio, l'Unità di informazione finanziaria:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generaliCosa intende l'art. 1 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, per conti di passaggio?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generaliI poteri sanzionatori amministrativi previsti dall'articolo 5 del decreto legislativo n. 231 del 21 novembre 2007 sono esercitati:
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generaliSecondo l'art. 1 del decreto legislativo 21 novembre 2007 n. 231, cosa si intende per "operazione frazionata"?
RISPOSTA   Domanda difficile La normativa antiriciclaggio - Scopi e disposizioni generaliSecondo l'articolo 1 del decreto legislativo n. 231 del 21 novembre 2007, cosa si intende per banca di comodo?

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