Tutte le domande del quiz : Antiriciclaggio e antiusura

tratto da:
O.A.M.
Quiz - Dipendenti e collaboratori degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi - Prova valutativa - Febbraio 2017


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Ai sensi del d.lgs. 231/2007, i «conti di passaggio» sono:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Ai sensi del d.lgs. 231/2007, l'esecutore dell'operazione che omette di indicare le generalità del soggetto per conto del quale eventualmente esegue l'operazione o le indica false è punito:
RISPOSTA   Domanda facile Ai sensi del d.lgs. 231/2007, quali operazioni, anche di importo inferiore a 15.000 euro, devono essere registrate e conservate da un istituto di moneta elettronica?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Ai sensi del d.lgs. 231/2007, quando è obbligatoria l'istituzione di un archivio unico informatico da parte degli intermediari finanziari e degli altri soggetti indicati dalla normativa?
RISPOSTA   Domanda facile Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, come si deve comportare una banca ai fini degli obblighi di adeguata verifica della clientela, nel caso in cui il cliente non sia effettivamente presente?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, cosa si intende per "operazione frazionata"?
RISPOSTA   Domanda facile Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, cosa si intende per «archivio unico informatico»?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, cosa si intende per «conti correnti di corrispondenza»?
RISPOSTA   Domanda facile Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, è possibile aprire in forma anonima conti o libretti di risparmio?
RISPOSTA   Domanda facile Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, è possibile utilizzare in forma anonima o con intestazione fittizia conti o libretti di risparmio aperti presso Stati esteri?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, gli enti e le persone soggetti agli obblighi di adeguata verifica della clientela possono assolvere agli obblighi di identificazione e di adeguata verifica della clientela nel caso in cui il cliente non sia effettivamente presente?
RISPOSTA   Domanda facile Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, gli intermediari registrano le informazioni sulle operazioni di importo pari o superiore a 15.000 euro:
RISPOSTA   Domanda facile Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, i «conti correnti di corrispondenza» sono rappresentati da:
RISPOSTA   Domanda facile Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, in materia di obblighi di adeguata verifica del cliente, gli intermediari finanziari conservano i riferimenti dei documenti richiesti per un periodo di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, in materia di obblighi di adeguata verifica della clientela, i promotori finanziari sono ricompresi nella categoria di "altri soggetti esercenti attività finanziaria"?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, le società di gestione accentrata di strumenti finanziari sono tenute a osservare gli obblighi di identificazione e registrazione in ambito di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda facile Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, quale tra i seguenti criteri generali NON deve osservare un intermediario finanziario per la valutazione del rischio di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo?
RISPOSTA   Domanda facile Ai sensi dell'art. 11 del d.lgs. n. 231/2007, le succursali insediate in Italia di società di intermediazione mobiliare (SIM), aventi sede legale in uno Stato estero, sono sottoposte agli obblighi di adeguata verifica della clientela?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Ai sensi dell'art. 19 del d.lgs. n. 231/2007, le disposizioni attuative per l'esecuzione degli adempimenti inerenti agli obblighi di adeguata verifica della clientela vengono adottate:

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